Compliance-Management-Systeme

Warum es wichtig ist, konform zu sein

Das Versäumnis, mit den neuesten Regeln und Vorschriften für ihr Geschäft Schritt zu halten, kann sich für Unternehmen als sehr kostspielig erweisen – insbesondere dann, wenn sich das regulatorische Umfeld so schnell entwickelt. Aus diesem Grund helfen unsere Dienstleistungen Organisationen bei der Gestaltung, Bewertung und Transformation der Prozesse, Kontrollen und Infrastrukturen, die erforderlich sind, um die spezifischen Vorschriften und regulatorischen Risiken zu bewältigen – um somit „compliant“ zu sein. Darüber hinaus unterstützten wir Kunden bei der Erstellung eines Compliance-Management-Systems, das darauf ausgelegt ist, den Unternehmenswert zu erhalten und Wettbewerbsvorteile zu schaffen.

Wie kann Deloitte unterstützen?

Wir unterstützen Organisationen bei der maßgeschneiderten Behandlung des Themas Compliance und der Erhöhung der Transparenz und Sicherheit Ihres Compliance Programms.

Unsere Dienstleistungen beziehen sich auf folgende Themen (sind aber nicht darauf beschränkt):

• Analyse der Compliance-Anforderungen und -Risiken, sowie der bestehenden Compliance Management Systems
  Wir unterstützen Organisationen, bestehende Compliance-Strukturen auf Anforderungsmängel, betriebliche Effizienz und Effektivität zu bewerten, und führen Untersuchungen im Zusammenhang mit behördlichen Anfragen durch. Wir unterstützen Organisationen bei:
  • der Stärkung der Rolle der Compliance-Funktion im Unternehmen durch die Förderung der unternehmensweiten strategischen Ziele und Geschäftsziele
  • die Entwicklung einer tieferen Integration und Abstimmung der Compliance Funktion mit seinen internen und externen Stakeholdern
  • der Implementierung von Kontrollpläne bestehend aus präventive und detektive Maßnahmen, sowie deren Überwachung
  • der Überwachung, Analyse und Berichterstattung von Compliance-relevanten Themen
• Beratungsleistungen zur zielgerichteten Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems
  Wir helfen Organisationen die Auswirkungen und Anforderungen neuer und erwarteter Vorschriften zu verstehen und geeignete Prozesse, Richtlinien und Verfahren umzusetzen.
• Beratungsleistungen hinsichtlich der IT-technischen Unterstützung des Compliance-Programms (Digitalisierung)
  Wir unterstützen Organisationen beim Digitalisierungsprozess von Compliance Themen und helfen dabei, die Prozesse auf „the next level“ zu heben.
• Prüfung Ihres CMS nach IDW PS 980 Typ 1 (Konzeption), Typ 2 (Angemessenheit und Implementierung) und Typ 3 (Wirksamkeit)
  Unser Prüfungsansatz folgt den Grundsätzen ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen („CMS“), die das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e.V. (IDW) im Prüfungsstandard IDW PS 980 festgelegt hat. Ziel der Prüfung des CMS ist hierbei nicht die Aufdeckung von Einzelfällen, sondern die Beurteilung, ob das CMS grundsätzlich geeignet ist, regelkonformes Verhalten im Unternehmen sicherzustellen. Dazu gehören präventive und detektive Maßnahmen sowie angemessene Reaktionen auf Compliance-Verstöße. Gegenstand der Prüfung sind die Grundelemente und allgemeinen Komponenten eines CMS in Anlehnung an international anerkannte Rahmenkonzepte.

Das Deloitte Risk Advisory-Team bietet fundierte Kenntnisse, Fähigkeiten und Dienstleistungen im Bereich Compliance, um Kunden beim Erreichen ihrer Compliance-Ziele zu unterstützen. Gerne unterstützen wir Organisationen bei weiteren Anliegen zu Compliance-relevanten Themen.