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Dienstleistungen

Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen

Deloitte unterstützt Sie bei der Beantragung einer Lizenz als Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen und bei der Einhaltung der damit verbundenen und einzuhaltenden Bestimmungen, einzuhaltende Pflichten bezüglich der Berichterstattung und anderen einzuhaltenden Pflichten.

Beratungstätigkeit bezüglich der Einreichung eines Gesuchs zum Erhalt einer Bewilligung als Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen und der Einhaltung der anwendbaren und einzuhaltenden Bestimmungen

Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen benötigen normalerweise eine Lizenz der FINMA unabhängig davon, ob sie Schweizer oder ausländische kollektive Kapitalanlagen verwalten. Keiner Lizenz bedürfen Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen deren Anleger qualifizierte Investoren im Sinne des schweizerischen Kollektivanlagengesetz (KAG) sind und Vermögenswerte verwalten, die entweder CHF 100 mio. nicht übersteigen oder CHF 500 mio. nicht übersteigen, und bezüglich welcher für mindestens fünf Jahre keine Rücknahmerechte ausgeübt werden dürfen, oder in Situationen, in welchen die Anleger nur Konzerngesellschaften der Unternehmensgruppe sind, zu welcher der Vermögensverwalter gehört. Vorbehalten bleibt die freiwillige Unterstellung unter das KAG von Vermögensverwaltern kollektiver Kapitalanlagen, sofern dies vom ausländischen Recht gefordert wird, nach welchem die kollektive Kapitalanlage emittiert oder vertrieben wird. Deloitte berät Sie insbesondere in den folgenden Bereichen (i) der Evaluation Ihrer regulatorischen, rechtlichen und Compliance-Situation gemäss dem KAG, (ii) der Ausarbeitung von allen notwendigen Gesuchen zur Beantragung einer Bewilligung als Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen, (iii) der Ausarbeitung der notwendigen Organisationsdokumente, Direktiven und Verträge, (iv) der jährlichen Revision der Tätigkeit als Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen, und/oder (v) als Bewilligungsprüfer Ihres Gesuchs zur Beantragung einer Bewilligung als Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen.