Análisis

Modelo Integral de Cumplimiento Anticorrupción  

Estándar ISO 37001:2016

Para cualquier organización que opere en el mercado actual es esencial cumplir con estándares de anticorrupción razonables y eficientes: ¿cuáles son los factores a considerar?

Recientemente, la Organización Internacional de Normalización (ISO) ha publicado el nuevo estándar ISO 37001:2016 sobre Sistemas de Gestión Anticorrupción diseñado para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un programa de cumplimiento anticorrupción. Esta norma establece medidas y controles reconocidos como mejores prácticas por expertos internacionales de más de 56 países.

Para seguir los lineamientos del nuevo estándar es necesario implementar un modelo integral de cumplimiento que contemple la evaluación del contexto de la organización, el rol del liderazgo, la planificación, el soporte, operaciones, evaluación de rendimiento y mejora continua, entre otros. 

Factores Críticos para el éxito de un Modelo Integral de Cumplimiento Anticorrupción 

 
Factores de Riesgo

•Ser percibido como una amenaza para la fluidez y desarrollo del negocio por las unidades de negocio respectivas.

•No lograr una reportería o monitoreo interno oportuno, confiable y uniforme.

•Generar una reacción conflictiva con miembros del Directorio, particularmente aquellos independientes.

•No lograr generar una cultura corporativa de cumplimiento.

Descoordinación entre unidades transversales de control/apoyo (Auditoría Interna, Contraloría, Riesgos, Compliance etc).

•Débil o vaga definición de roles y propietarios.

 

Factores de Éxito

•Abogar por un enfoque estratégico, establecido desde el más alto nivel (“tone at the top”) con foco en cómo los riesgos de cumplimiento afectan la creación de valor y los activos de la compañía.

•Foco en mayores riesgos (risk-based) y simple

•Lograr un esfuerzo coordinado a nivel de toda la compañía que involucre a los dueños de procesos.

•Apalancamiento en los esfuerzos actuales en materia de controles, evitando percepción de duplicidad.

•Identificación de aliados/facilitadores internos (Risk/Compliance Champions).

•Monitoreo 

Seminario

El pasado jueves 12 de enero se llevó a cabo en las oficinas de Deloitte el Seminario "Sistema de Gestión Anticorrupción". En la jornada, el Senior Manager de Forensic, Rodrigo Yáñez, presentó detalles sobre el nuevo estándar ISO 37001:2016 y moderó un panel que comentó la nueva norma compuesto por Alberto Precht, Director Ejecutivo de Chile Transparente; Marta Herrera, Directora de la Unidad Especializada Anticorrupción del Ministerio Público y Felipe Cuadra, Chief Compliance Officer de Itaú Corpbanca. 

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