活动
德勤受邀支持首届国家金融风险、监管科技与合规高峰论坛
2017年11月1日 | 北京
峰会背景与简介
当前，中国金融机构与企业正面临越来越多来自国内外的金融风险、监管与合规挑战。一方面，中国人民银行（2016）第3号进一步加强了对大额和可疑交易的监管，对金融机构的反洗钱和合规管理提出了更高的要求；另一方面，随着“一带一路”战略的全面展开，金砖会议第九次会晤的盛大上演，越来越多中国金融机构和企业，在“走出去”的过程中亦同时面临着国内与境外地方法规的严苛审查与限制，反洗钱、反恐怖融资、金融犯罪、可疑交易等词汇频频出现在各类会议上；在国际上，MiFID II（欧盟金融工具市场指令）、GDPR（一般数据保护条例）以及巴塞尔委员会的巴塞尔协议 III 和FRTB（交易账户根本审查）亦对参与海外市场的公司与金融机构提高了审核标准。随着监管区域的不断扩张，监管制度的愈发严苛，以及对违规行为施以更加严厉的惩罚措施，中国企业将面临由此带来的极大金融风险与挑战。
在此背景之下，汤森路透特邀德勤中国，将于2017年11月1日在北京举办首届国家金融风险、监管科技与合规高峰论坛。本届高峰论坛将邀请来自中国及亚洲企业和机构的监管行业从业者和业内专家，共同探讨当前瞬息万变的高风险监管环境，以及如何应对其所带来的风险与挑战。本次峰会将围绕“金融系统监管升级”、“道德与合规”、“识别与遏制金融风险”展开主旨演讲和现场讨论，旨在于为参会者提供最前沿的合规与风险专业剖析和可行性解决方案。
本届峰会的与会嘉宾均为来自全国各地的银行、金融机构、监管机构和企业的高级管理者、风险主管、合规和内部审计职能部门的专业人士。因此，这也是一个与其他金融风险及合规领域的从业者交流经验、分享见解的绝佳机会。
峰会亮点
规模最大的风险类峰会，来自于银行、金融机构、国内、国际监管机构、情报机构、知名企业及律所的十余位专家、领导、合规负责人将会在峰会上发言。拥有话题覆盖范围广，分享嘉宾级别高，探讨话题有深度的特点，前沿的国际视野更是本次峰会最大的亮点。
我们希望您来自……
银行、保险公司、基金管理公司、金融资产管理公司、以及其他对合规与风险领域强烈关注的机构和企业
我们希望您是……
公司董事、总经理、副总经理、首席合规官、法务负责人、合规负责人等
我们相信本次峰会将成为一次视野广阔、话题深入并可给您与其他参会者带来广泛价值的年度盛会。
演讲嘉宾和话题
演讲嘉宾 |
职务 |
演讲话题 |
丰习来 |
中国建设银行 |
话题：监管趋严下的合规和反洗钱管理 |
Glenn O'Neill |
香港警务署 |
话题：香港欺诈和洗钱特遣工作组的发展历程和未来挑战 |
Ivan Zasarsky |
德勤 |
话题：金融监管系统升级：新金融、数字化、FinTech的监管规则升级 |
龚雅玲 |
Partner, McDermott Will & Emery |
话题：对外投资所面临的合规风险及应对策略 |
Malcolm Wright |
汤森路透 |
圆桌讨论话题：反洗钱和KYC的新发展：近期中外案例经验解读 |
Niall Coburn |
汤森路透 |
话题：金融服务行业面临的合规挑战 – 如何将风险转化为机会 |
童文俊 博士 |
中国人民银行上海总部反洗钱监测分析中心 |
话题：央行三号令对金融机构的影响与恰当应对 |
姚希 |
海尔集团 |
话题：如何面对日益繁复的企业风险管控 |
张丰裕 |
德勤中国 |
圆桌讨论话题：反洗钱和KYC的新发展：近期中外案例经验解读 |
*按姓氏字母顺序排序
报名及垂询
点击报名参与此次峰会。
因本次活动为邀请制，您将会于10月20日收到正式的参会通知，其中会包括参会地点和具体日程；或因场地人数限制，收到遗憾无法到现场参会的通知。但请不要担心，大部分精彩的会议内容将在网络上直播，您同样会收到观看直播的邀请，敬请期待！
德勤联系人
戴思维
邮箱：dadai@deloitte.com.cn