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深度探索投资管理创新  开发公募流程再造

第十六届德勤年度公允价值估值调查

投资管理公司已经开始采用数据分析、机器人流程自动化和自然语言处理等创新技术。此报告汇总了包括各种规模、资产类别和位于不同地理区域的近100家公募基金公司的观点。本报告着重于调研创新技术,特别是机器人技术和认知自动化将如何改变估值流程。德勤中国翻译了报告摘要(中文版)出版。

对于基金公司而言,估值影响的不仅仅是基金产品的净资产价值,估值流程的设置、估值结果的质量也直接反映了公司应对风险的态度和内控机制的有效程度。此调查报告反映出基金公司除了投研能力以外在估值定价能力方面的重要性。调查报告中提到的基金流动性风险、估值中潜在利益冲突的问题以及管理偏差都是管理层在实务中值得关注和思考的。本次调查内容的重点包括:

估值流程中的创新技术应用

  • 基金公司在估值流程中投资新兴技术的原因
  • 哪些新兴技术已经被运用到估值流程中

估值中的流动性问题

  • SEC流动性监管要求对于基金估值流程的影响

管理工作中的创新

  • 管理层和治理层基于“大数据”的概念如何用创新技术帮助他们提升工作效率
  • 基金公司在管理和治理工作中对于数据信息汇总形式的创新
  • 对于解决估值流程中的利益冲突问题的监管趋势

创新中的风险应对

  • 基金公司如何看待估值创新中对于依赖第三方数据、引入外包机构、新兴技术在估值流程中的运用等相关风险

依赖外部机构带来的风险

  • 目前基金公司对于第三方以及第四方服务机构的依赖程度
  • 基金公司如何评价来自第四方服务机构及他们提供的估值数据源
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