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德勤中国风险咨询正式推出“法务风险智能合规服务”
发布日期：2024年2月5日
近年来，随着依法治国、一带一路、数字中国等国家战略和规划纲要的推进落地，数字化转型、全球化进程等颠覆性变革显著放大了法务风险的复杂度、影响度。数据与网络安全、电子合同管理、知识产权、跨国经营合规性等新兴问题促使企业管理者日益重视法务风险相关问题，更积极地寻求高效、可靠的管理手段和工具。
政府及监管机构也洞察到这一趋势。2024年伊始，上海市委办公厅、市政府办公厅率先发布《关于推动上海法律科技应用和发展的工作方案》，激励相关部门着力推进法律科技产业聚集发展。
在此背景下，德勤中国基于深耕法务风险咨询服务十余年的深厚经验，结合政策趋势和企业实际需求，推出法务风险智能合规服务，期望通过数字化技术及智能产品的应用，助力企业法务部门及专业律师事务所全面把控法务风险，提高法务工作效率。
法务风险不断演化，数字化影响日益突出
随着法律法规环境的不断演变，对企业带来的影响也日趋繁复，其中科技变革及数字化对法务风险的影响最为突出。总的来说，数字化对法务工作就犹如一把双刃剑：既引入了新的法务风险，也带来新的法务风险管理手段。
数字化引发新兴法务风险，损失不容忽视
数字化引发的法务风险包括：数据隐私和安全问题、人工智能合规及伦理、知识产权侵权、社交媒体和线上商誉影响、电子合同和数字身份管理以及供应链数字化等（如图1所示）。这些新兴的法务风险要求企业时刻保持警觉，不断更新合规策略和风险管理措施，以适应数字化时代的发展要求。
图1：数字化引发的新兴法务风险
企业一旦发生违法违规事件，将导致多种显性和隐形、直接与间接的损失，包括（但不限于）：
- 因诉讼、罚款、赔偿金或和解等导致的直接经济损失；
- 曝光负面的事件或诉讼可能影响公众对企业的信任度，导致商誉和品牌价值损失；
- 因违法违规导致生产中断或业务操作受阻，引发间接经济损失；
- 劳动相关的违法违规问题还可能导致员工诉讼、赔偿，产生额外的人力成本等。
据我国“裁判文书网”数据统计，仅在2019-2022年间，平均每年收录的企业合同纠纷案件已超过1,000万例，其中包括大量涉案金额巨大的法律纠纷。此外，违规经营、环境保护、信息披露等方面的大额行政处罚也屡见不鲜，可见法律合规风险事件频发、影响面广，极有可能导致大额损失，企业应当积极采取有效的管控措施，防范法务风险产生的损失。
积极运用数字化技术，有效管理应对法务风险
另一方面，数字化也提供了智能化的管理手段应对法务风险。《关于推动上海法律科技应用和发展的工作方案》中特别提到数据层（如“促进数据开放共享”）和科技应用层（如“借助智能应用高效开展法律服务”、“引入人工智能辅助生成法律文书”等）等工作要求。
德勤中国早在5年前便已开始重视和投入一系列法务风险相关的数字化应用，其中包括基于自然语言处理的智能合同风险管理工具“合同保”（Contract Risk Sensing）、基于人工智能和图像识别的远程会议合规管理平台D.Spot，以及基于大数据及风险预警模型的第三方风险监测平台D.Vision。这些数字化应用在企业中均已被证明是有效应对法务风险的“利器”。
德勤法务风险智能合规服务
方法论
COSO于2017年更新了ERM全面风险管理模型，从5个角度出发设定了企业风险管理的20项基本原则。德勤法务风险智能合规服务借鉴此经典理论，梳理了企业开展法务风险管理的14项关注点，形成基于COSO ERM的法务风险管理模型，如图2所示。
图2：基于COSO ERM的法务风险管理模型
服务框架
在上述风险模型的基础上，德勤结合企业面临的诉讼和非诉相关法务风险，提出了双循环、三层级的服务框架（如图3所示）。
图3：德勤法务风险智能合规服务框架
应用层
应用层包含诉讼风险管理与非诉风险管理的“双循环”全生命周期风险管理流程。
诉讼风险管理
诉讼风险管理循环覆盖诉讼案件的全生命周期流程，包括诉前（风险评估、调解仲裁、上述立案）、诉中（审理调查）及诉后（判决执行、诉后总结）阶段。
- 诉前阶段：自然语言处理引擎（如由德勤自主开发的“端脑”）可智能辅助文书起草，而人工智能和数据应用则可完成律师的智能推荐、类案推送等准备工作，提高诉前准备质量。
- 诉中阶段：德勤可协助企业开展数字化证据采集与清单生成（如由德勤自主开发的D.Spot工具），也可基于知识图谱，部署“适用法规推荐”等智能应用，提高调查审理效率。
- 诉后阶段：德勤可与企业共同通过案件数据分析、高精度数据检索等智能应用提升案后总结的效果和效率。
非诉风险管理
非诉风险管理循环覆盖法务合规全方位工作职责，包括合同管理、文书审核、风控合规、咨询培训、知识管理和人员管理。
- 合同管理环节：法务工作者可通过智能合同管理系统在提高合同起草审核效率的同时，加强数字化合同风险管控；
- 风控合规环节：风控合规职能团队可通过第三方风险智能监测平台，全面识别相对方风险水平和异动情况；
- 培训、知识管理环节：企业可借助法规判例库、合同范本条款库、风险规则库等，用数字化手段促进工作效率和法律法规知识的普及。
保障层
为保障应用层双循环的有效运行，企业还需要建立关于组织架构变革和生态合作共赢的“保障层”。
- 组织架构方面，德勤可协助企业规划法务风险管理数字化专项，从而适配、设立相应的法务风险管理数字化组织架构、制度流程和人才队伍；
- 生态合作方面，德勤与律师事务所及法律服务机构、法律相关科技企业、高校/研究机构等合作共建，孵化创新型的法务风险管理科技产品和服务。
赋能层
为支撑服务落地应用，企业还需要通过不断迭代智能科技、持续开展法务数据治理、配套系统开发落地和工具应用等工作来夯实“赋能层”。
- 智能科技迭代：德勤可与企业、律所等一起推动法务行业AI大模型训练、法规判例知识图谱优化等科技前沿技术的研发；
- 法务数据治理：德勤可协助企业制定法务领域的数据标准、提升数据质量、管控数据安全，从而积淀企业级法务风险数据资产；
- 系统工具配套：德勤通过智能标注中心，协助企业基于智能算法模型提高法务风险知识的结构化和标签化效率，并利用智能文本比对工具快速建设文本比对能力。
以上即为德勤法务风险智能合规服务的整体工作框架。后续我们将通过一系列文章，深入介绍德勤在双循环、三层级中的服务能力、应用场景及实际案例。
需要说明的是，法务风险牵涉面广、专业度深，通常并非由单独一家专业服务机构独自完成。因此，德勤始终重视生态合作与服务联盟，协力为客户提供服务。与此同时，在需要具备法务相关专业资质的服务中，德勤将与专业律师事务所、法律服务机构等联合提供服务，并通过与律师协会、高校、学术研究机构等单位的合作，不断提升专业性、保持先进性。
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