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未来控制 | 控制自动化:智慧合规(“D.MAC”)

合规工作是企业长期稳定发展的内在需求和重要保证,同时也是风险预知和控制的一个关键要素。随着数字化浪潮的来临,合规对企业日常运作和决策的影响日益增强。

在企业经营和日常管理中,业务模式的转变带来了随之不断升级迭代的合规风险点。业务规模的扩大、政策规章的更新以及数据量的指数级增长等时代背景也对合规部门的风险监控工作提出了更高的要求。

为了帮助企业更高效、更全面、更精准地进行合规的分析及监控,提升企业整体合规水平,德勤中国风险咨询团队基于我们的客户经验,搭建了成熟的智慧合规平台。本文将简单介绍德勤智慧合规服务,帮助您快速了解我们的服务以及我们的服务如何帮助您的企业拥抱未来控制。

 

一、服务简介

德勤智慧合规(“D.MAC”)旨在运用德勤风险咨询的行业知识和内控合规经验,为医药、金融服务等合规要求较高的企业提供一体化、数字化的合规平台,对企业经营的多个业务部分进行全流程的智能监控和预警。

D.MAC对接企业内部ERP、CRM等多重系统,爬取论坛、新闻网站等外部数据,全方位覆盖企业内外部多维度、多来源数据用于合规分析:

 

 

根据企业业务流程,搭建可配置的合规风险指标库,从员工、客户、供应商等维度出发进行行为分析,识别诸如员工违规报销、员工虚构交易、客户信用评级问题、客户回款超期、供应商资质不足、供应商与员工存在关联关系等风险事件。

 

 

D.MAC的智能案件管理,可以基于用户反馈的案件调查结果,通过自反馈学习模型,智能挖掘潜在风险特征,推送高风险案件。

 


二、成功案例

以中国某企业的智能合规平台项目为例,我们通过智能合规服务,成功帮助企业完成合规工作的数字化转型,其中服务主要功能为:

1、风险指标的确定和测算

2、可配置风险指标数据库的搭建

3、风险指标命中情况的实时监控

4、多维度风险指数的可视化展现

5、潜在风险事件的智能推送

 

其应用聚焦于三个群体的合规问题:

针对供应商群体的合规问题:

1、D.MAC通过抓取外部数据获取供应商工商税务、法律诉讼等信息,智能给出相应风险评级,入库前及时阻拦高风险供应商;

2、D.MAC通过抓取ERP采购全流程数据,对供应商全生命周期进行监控,及时冻结高风险供应商,帮助企业规避风险、减少损失。

针对客户群体的合规问题:

1、D.MAC通过对销售活动、市场活动的分析监测,快速识别可疑交易风险并作出及时应对,并通知相关负责人员;

2、D.MAC通过建立客户画像和可疑案例数据库,辅助用户进行长期的风险监控预警。

对于员工群体的合规问题:

1、D.MAC关注员工虚假费用现象,通过运用现代数字化技术核查报销单和发票,实现虚构交易、虚报费用和虚假交易的集成化智能识别;

2、D.MAC通过对员工、客户和供应商的关联分析,智能识别可疑的异常关联关系。

 

这些都在一个简洁明了的仪表盘中为客户进行完整展现:

 

 

合规工作作为贯彻经营管理的重要部分和风险控制的关键一环,应能够准确、及时地响应企业动向。我们希望通过在合规数字化方向长期积累的经验,帮助企业更好更高效地完成合规工作。

 

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