Análisis

“Empresa Inteligente frente al Riesgo”

Sistema de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT – Superintendencia de Sociedades

Después de varios meses de vigencia de la Circular Externa 100-00005 de junio de 2014*, queremos invitarlo a conocer cómo hemos visualizado el avance de las compañías en el cumplimiento de ésta, y cómo puede su organización desarrollar una cultura de cumplimiento para conseguir un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo, resolviendo preguntas como:

1. ¿Existe una cultura de cumplimiento y hay claridad sobre las consecuencias del incumplimiento?
2. ¿Están la Junta Directiva y la Alta Gerencia involucradas en la supervisión y la gestión de los riesgos de cumplimiento? 
3. ¿Los colaboradores reciben comunicaciones y capacitaciones periódicas sobre la prevención del LA/FT? 
4. ¿Existen programas periódicos de supervisión de cumplimiento?
5. ¿Existe un programa de denunciantes que funcione?
6. ¿Cuál es el grado en que la tecnología apoya la identificación de transacciones inusuales?

*Circular Externa 100-00005 de junio de 2014: exige desde el año anterior, a las compañías supervisadas que registren ingresos brutos iguales o superiores a 160.000 salarios mínimos mensuales legales vigentes, adoptar un sistema de autocontrol y gestión para la prevención y control del riesgo de LA/FT.

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