BCBS #239-konforme Prozessdokumentation | Financial Services

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BCBS #239-konforme Prozessdokumentation

Modularer Ansatz zur Prozess- und Datenflussdokumentation im Einklang mit den Erwartungen der Bankenaufsicht

Where is the knowledge we have lost in the information?

T.S. Eliot The Rock (1934)

Wie stark die Aussage von T.S. Eliot auf die deutschen Banken zutrifft, mussten diese im Rahmen des „2nd Thematic Review of BCBS 239 principles“ im Herbst 2016 erfahren. Im sogenannten „Drill down“ der EZB mussten innerhalb sehr kurzer Zeit ausführliche Informationen und Dokumentationen zu den Verarbeitungsstrecken ausgewählter Berichtskennzahlen bereitgestellt werden. Zu den geforderten Informationen zählten zum Beispiel System- und Datenflussdiagramme sowie Dokumentationen zu manuellen und automatisierten Prozessen, Kontrollen und Datenqualitätsmaßnahmen.

Um sich für zukünftige Anfragen der Aufsicht zu rüsten und gleichzeitig die BCBS #239-Anforderungen an die Prozessdokumentation zu erfüllen, ist der Aufbau einer Front-to-End-Prozessdokumentation zielführend, die als Einstiegspunkt und zur Strukturierung aller vorhandenen Detaildokumentationen dient.

Deloitte verfolgt einen Ansatz, der weitestgehend auf vorhandene Dokumentationen setzt. Durch Herstellung von Verknüpfungen auf den Gesamtverarbeitungsprozess wird Transparenz und Übersichtlichkeit über die relevanten Informationen hergestellt. Mit diesem Ansatz lassen sich Anfragen von Aufsichtsbehörden und Revisoren strukturierter und schneller beantworten.

 

Ihre Ansprechpartner

Stefanie Kampmann
Partner | FS Financial & Risk Operations
Tel: +49 (0)69 97137 517
stkampmann@deloitte.de

Simon Sulzbach
Senior Manager | FS Financial & Risk Operations
Tel: +49 (0)69 97137 424
ssulzbach@deloitte.de