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Control Compliance bei Banken und Finanzdienstleistern
Wir optimieren Ihr Internes Kontrollsystem
Das Interne Kontrollsystem (IKS) bildet ein zentrales Element jedes Risikomanagements. Ein wirksames IKS stellt einerseits die Berücksichtigung sämtlicher relevanter Risiken und andererseits die Implementierung risikomindernder Maßnahmen sicher. Unser Team in Control Compliance bei Banken und Finanzdienstleistern unterstützt Sie bei der Weiterentwicklung Ihres IKS. Um Kontrollhandlungen im Hinblick auf Ihre institutsspezifischen Gegebenheiten effizient zu gestalten und eventuelle Schwachstellen zu identifizieren und zu beseitigen, stehen wir Ihnen gern mit unserem IKS-Baukasten zur Seite. Dieser berücksichtigt neben allgemeinen Anforderungen an ein IKS auch die spezifischen Vorgaben der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance sowie der Prävention von Geldwäsche und sonstigen strafbaren Handlungen.
IKS-Baukasten
Die komplexen regulatorischen Anforderungen an die IKS-Systeme von Banken und Finanzdienstleistern bedürfen einer systematischen Herangehensweise. Der „Deloitte-IKS-Baukasten“ bietet über eine innovative Evaluierung Ihrer bestehenden IKS-Systeme hinaus einen pragmatischen und effizienten Lösungsansatz zur Weiterentwicklung des IKS, je nach Bedarf als Gesamtbaukasten oder durch einzelne Elemente des Baukastens:
- Analyse des bestehenden IKS mittels auf Ihre Bedürfnisse angepasster Instrumente, wahlweise von QuickChecks bis hin zum Deloitte IKS-Benchmarking (Reifegrad-Modell)
- Modulare Vorgehensweise zur Optimierung Ihres IKS: Aufdeckung von Blind-Spots auf Basis des bei Deloitte vorhandenen Erfahrungswissens, Identifikation von Verbesserungspotenzialen zu deren Behebung und Umsetzung der Lösung
- Optional zu anderen Formen der Berichterstattung nehmen wir eine Zertifizierung von IKS-Standardprozessen vor (z.B. hinsichtlich der Vorgaben eines Verbandes oder eines Konzerns)
Unser ergänzender Fokus
Gern unterstützen wir Sie daneben auch mit unserer Übersicht der am Markt etablierten IKS-und Compliance-Software-Lösungen.
Darüber hinaus begleiten wir Sie gern auch multidisziplinär mit unseren anderen Deloitte-Spezialisten bei Fragen der Automatisierung (Stichwort „Robotics“) und beim Einsatz selbstlernender Systeme.
Speziell für die Themenbereiche Geldwäscheprävention und Finanzsanktionen bieten wir Ihnen zukunftsweisende Services, etwa toolgestützte Qualitätsanalysen Ihrer KYC-Daten und Performance-Messungen der eingesetzten Filter- und Monitoring-Lösungen.
Ihr Ansprechpartner
Thomas Kurth, WP
Director | Head of Control Compliance
tkurth@deloitte.de
030 2546 8377
