Deloitte Risk Advisory – Ihr Partner in Capital Markets

Capital Markets im aktuellen Wettbewerbsumfeld

Am Kapitalmarkt tätige Banken sind immer neu gefordert, intelligente Lösungen für neue Anforderungen zu entwickeln: Zum einen müssen sie trotz Niedrigzinsumgebung auch weiterhin hohe Wachstums- und Gewinnerwartungen der Investoren erfüllen. Zum anderen müssen sie sich, unter anderem durch die Konsequenzen des Brexit bedingt, auch auf neue Marktstrukturen einstellen.

Eine Reaktion im Markt ist eine strenge Kostenpolitik, da sinkende Margen und unsichere Erträge die Umsätze schmälern. Andererseits erfordert die Konkurrenz von traditionellen Wettbewerbern sowie innovativen FinTech-Unternehmen, das bisherige Geschäftsmodell zu überdenken und neue Investitionen zu tätigen, um weiterhin wettbewerbsfähig zu bleiben. Dies gilt inzwischen nicht mehr nur für das Retail-Segment, sondern auch für Corporate und Investment Banking. 

Neuer Stellenwert von Risikomanagement und Kapitalmarkt-Compliance

Auch in diesem Jahr erfordern neue regulatorische Anforderungen wie z.B. die bilaterale Besicherungspflicht für OTC-Derivate gemäß EMIR oder Central Securities Depositories Regulation (CSDR) hohe Investitionen von Banken, um die regulatorische Compliance zu gewährleisten.

In einem Szenario von Kostensensibilität in Verbindung mit neuen Anforderungen spielt eine intelligente Ausgestaltung der Kapitalmarkt-Compliance in der First und Second Line of Defense sowie des Managements finanzieller und nicht finanzieller Risiken eine besondere Rolle: Waren vormals diese Aktivitäten teilweise eher „Begleiter im Hintergrund“, so stellen sie nun das herausstellende Merkmal dar, um sich durch eine schnelle Reaktionszeit auf Veränderungen am Markt erfolgreich zu behaupten. 

Kompetenz in der Prozesskette „Front to back“

Unser umfassendes Beratungsportfolio schneidern wir gemeinsam mit Ihnen auf Ihre spezifische Situation zu: Ob Wachstum, Umstrukturierung, durch Brexit oder andere Hintergründe bedingter Umzug in ein neues regulatorisches Umfeld oder die Gründung einer neuen Bank oder Handelseinheit. Wir gestalten mit Ihnen gemeinsam Veränderungen aktiv mit:

• Bei der Freilegung neuer Chancen z.B. in der Ausführung Ihrer Trades, Trade- Systeme und Marktdaten.
• Bei der Festlegung neuer und höchster Standards bei z.B. Post-Trade- Transparenz und Clearing sowie in der laufenden Überwachung.
• Bei der Gestaltung eines digitalen Wandels z.B. im Pre-Trade für Ihre Counterparty Risk-Prozesse, Kostentransparenz und regulatorische Dokumentation.

Jede Bank ist anders und wir können auf ein breites Spektrum an Fachwissen zurückgreifen, um Ihre Bedürfnisse zu erfüllen. Deloitte verfügt über umfassende Erfahrung und generiert auch in einem schwierigen Umfeld den nötigen Mehrwert für Sie.