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La CNMV aprueba la Guía Técnica sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades
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La Comisión Nacional del Mercado de Valores ha publicado la Guía Técnica 3/2019 de la CNMV sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades, en su distinta modalidad - Empresas de Servicios de Inversión (ESI), Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectica (SGIIC), Sociedades Gestoras de Entidades de Inversión Colectiva de tipo cerrado (SGEIC) y Plataformas de Financiación Participativa (PFP).
La presente Guía Técnica ofrece a los promotores la posibilidad de contactos iniciales más estructurados (denominados de pre-notificación), destinados a facilitar la identificación de los aspectos más relevantes para la tramitación de su solicitud con anterioridad al inicio de la tramitación formal del expediente.
Esta pre-notificación puede consistir en una o varias reuniones previas a la presentación de la solicitud de autorización formal para comentar y analizar preliminarmente el proyecto y la documentación a presentar a la CNMV con los promotores.
Es importante mencionar que dicha pre-notificación no excluye, en modo alguno, que con anterioridad puedan mantenerse reuniones todavía más preliminares para exponer de modo general las características del proyecto que se esté considerando y obtener de la CNMV una primera impresión sobre el mismo.
Por otra parte, y ya en el procedimiento de autorización, una vez realizado un análisis previo del proyecto y con el objetivo de agilizar dicho procedimiento, en la presente Guía Técnica se recomienda que la documentación que compone el expediente de solicitud de autorización se presente acompañada de un documento estandarizado que identifique la documentación aportada y en el que figuren las comprobaciones que sobre ella ha realizado el propio solicitante; esta auto revisión tiene por objeto evitar los errores que de forma más frecuente se dan en la documentación que se aporta.
Por último, la Guía Técnica contempla la posibilidad de aplicar de un modo proporcionado los requisitos exigibles en aquellos casos en los que las circunstancias del proyecto y las normas aplicables lo permitan.
