Regulatorio Bancario

¿Qué hacemos?

Desde el departamento de Regulatory & Compliance de Deloitte Legal ofrecemos, entre otros, los siguientes servicios en el ámbito del mercado de valores y bancario:

• Implementación y asesoramiento en proyectos de adaptación de nuevas normativas (CRD IV, MiFID II, PSD2, PRIIPS, Crédito Hipotecario, UCITS V, etc.).
• Realización de expedientes de autorización y asesoramiento en operaciones de restructuración de entidades reguladas nacionales y cross-border.
• Expedientes de autorización y asesoramiento para la constitución de Entidades de Crédito, Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestora de IIC y demás vehículos y entidades reguladas por CNMV y Banco de España.
• Digitalización de procesos.
• Transformaciones de SICAV.
• Elaboración de informes y opiniones legales.
• Elaboración y revisión de documentación societaria (Estatutos Sociales, Reglamentos de Junta General y Consejo de Administración, Prevención de Blanqueo de Capitales, Reglamento Interno de Conducta, etc).
• Expedientes de no oposición frente a órganos supervisores.
• Asesoramiento en contestaciones a requerimientos de las autoridades supervisoras.
• Registro en España de IIC extranjeras y su mantenimiento.
• Preparación y revisión de códigos, políticas, manuales y procedimientos internos.
• Asesoramiento en salidas al MAB y colocación de acciones en bloque o aceleradas.
• Due diligence de entidades financieras en el contexto de operaciones.
• Realización de programas de Mistery Shopping.
• Redacción y negociación de contratos de todo tipo (servicios bancarios y de inversión, agentes, etc.).

¿Cómo podemos ayudar a tu empresa?

Nuestro equipo, está formado por profesionales, especializados y dedicados en exclusiva al asesoramiento regulatorio en materia de banca y mercado de valores.

Si tienes dudas con la implantación o aplicación de una norma en materia regulatoria, del Mercado de Capitales y Bancaria, nuestro equipo especializado podrá resolver cualquier tipo de consulta a través de distintos canales, como, por ejemplo, una bolsa de horas para realizar consultas, preguntas puntuales o también colaboraciones a través de “secondment”, donde uno de nuestros profesionales, se desplazaría a las oficinas del cliente a tiempo parcial o completo.

Podemos ayudar a las entidades a digitalizar los procesos de contratación de servicios financieros de la entidad para asegurar el cumplimiento de la normativa vigente y contribuir a la transformación digital de las mismas

Si está buscando que su empresa tenga mayor notoriedad, liquidez y pueda acceder a más financiación externa, nuestro departamento también puede asesorarle en la salida de su empresa al Mercado Alternativo Bursátil (MAB) así como en la colocación de acciones en bloques o aceleradas, aportando como valor añadido la experiencia y recorrido de Deloitte en el sector.

Nuestro equipo tiene una dilata experiencia en la redacción de todo tipo de documentos en materia regulatoria, por lo que podemos ayudarle en la redacción de una gran variedad de documentos, tales como contratos, códigos y manuales, políticas, contestaciones de los requerimientos, etc.

Si necesita que se lleve a cabo una revisión de los procedimientos, controles, manuales puede recurrir a alguno de nuestros servicios, tales como, la elaboración de informes “sanity check” o la aplicación de técnicas de Mistery Shopping.

Si no dispone de suficientes recursos o requiere de un apoyo adicional, podemos ofrecerte nuestros servicios de apoyo al órgano de administración, función de Compliance o asesoría jurídica.

También podemos ayudar al personal de las entidades a familiarizarse con la normativa en materia regulatoria, diseñando e impartiendo cursos de formación personalizados que permitan asegurar y afianzar el conocimiento en materia de regulación.