Elemzések
Kulcspozíciókat betöltő személyek alkalmasságvizsgálata
Új EBA és ESMA iránymutatás
„Az Európai Bankhatóság (EBA) és az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA) közös irányelvet adott ki a vezetői testületek tagjai, illetve a kulcspozíciókat betöltő személyek alkalmasságának vizsgálatára vonatkozóan. Az irányelv célja, hogy összehangolja és javítsa az alkalmassági vizsgálatokkal kapcsolatos eljárásokat az uniós pénzügyi szektorban, valamint biztosítsa a hatékony vállalatirányítási eljárások alkalmazását a pénzügyi intézményekben, összhangban a tőkekövetelmény-irányelvvel (CRD IV) és a pénzügyi eszközök piacairól szóló irányelvvel (MiFID II).
Az irányelv szerint kiemelten fontos, hogy a pénzügyi intézmények felmérjék, hogy a jelöltek rendelkeznek-e a megfelelő szaktudással, szakképesítéssel és képességekkel ahhoz, hogy a pénzügyi intézmény irányítását szakszerűen és prudens módon tudják ellátni. Az irányelv emellett támogatja a vezetői testületeken belüli diverzitást is, ezáltal segíti a pénzügyi intézményeket a kockázatellenőrzés hatékonyságának és a szervezet stabilitásának javításában.”
Az EBA honlapjáról – a teljes cikk ide kattintva érhető el.
Főbb jellemzők
A közös irányelv az alábbi fogalmakat definiálja:
(a) elegendő időráfordítás
(b) a megfelelő szaktudás, képességek és tapasztalat megléte
(c) becsületesség, tisztesség és függetlenség
(d) megfelelő humán és emberi erőforrások a vezetői testület tagjainak kinevezéséhez és képzéséhez
(e) diverzitás, amelynek a kiválasztási folyamatban kell érvényesülnie.
Az irányelv emellett további iránymutatást tartalmaz a végrehajtandó vizsgálatok hatókörére, a pénzügyi intézmények és illetékes hatóságok esetében alkalmazandó vizsgálatra, valamint a kapcsolódó szabályzatokra vonatkozóan. Az iránymutatás értelmében a belső ellenőrzési terület vezetőjének és a pénzügyi igazgatónak mindig kulcspozíciót betöltő személynek kell minősülnie (ha nem tagjai a vezetői testületnek), ezért rájuk is kiterjed a vizsgálat hatálya.
Miben tud segíteni a Deloitte?
- A vezetői testület tagjainak toborzására vonatkozó eljárások felülvizsgálata
- A vezetői testület tagjai alkalmasságának vizsgálata
- A vezetői testület kollektív hatékonyságának vizsgálata
- Egyéni, illetve kollektív képzések a vezetői testület tagjai számára (szakmai magatartás, szakmai etika)
Ha bővebb tájékoztatást szeretne kapni szolgáltatásainkról, kérjük, forduljon bizalommal munkatársainkhoz.
