Elemzések
A compliance változó szerepe
Ismerje ki magát a kihívások között
Bár kétség kívül megnőtt a Compliance igazgatókra nehezedő nyomás a szabályozók és tulajdonosok részéről egyaránt, egyre több a munkaerővel, folyamatokkal és technológiával kapcsolatos innovatív módszer is, amely segítségükre van a kihívások sikeres legyőzésében.
A Compliance igazgató (CCO) és általánosabban a Compliance funkció szerepe is folyamatosan jelentős változásokon megy keresztül, különösen az Egyesült Királyságban.
A 2008-ban kezdődő globális pénzügyi válság, a folytatódó hitelbiztosítás-értékesítéssel és LIBOR-ral kapcsolatos visszaélések a teljes pénzügyi szektorban a vállalatirányításra, kultúrára és standardokra, különösen a bankokra terelte a figyelmet. Az erre adott politikai, szabályozói és felügyeleti reakciók széleskörűek és alaposak, az érintett cégek esetén a szabályozói környezet és vállalatirányítás szinte minden aspektusára kiterjednek.
Ennek megfelelően, a jelen tanulmány azokat a változásokat vizsgálja, amelyek ügyfeleinket érintik, különös tekintettel a következőkre:
- változó felügyeleti elvárások, beleértve a döntéseken alapuló felügyeletet az Egyesült Királyságban, és a CCO-t és a compliance funkciót érintő következményeket;
- a CCO szerepe mint a cég ügyvezetésének része, és a különböző érintett felek követeléseinek való megfelelés; valamint
- hogyan reagálnak a CCO-k a változó környezetre, és az őket segítő eszközök és technikák.
Bár kétség kívül megnőtt a Compliance igazgatókra nehezedő nyomás a szabályozók és tulajdonosok részéről egyaránt, egyre több a munkaerővel, folyamatokkal és technológiával kapcsolatos innovatív módszer is, amely segítségükre van a kihívások sikeres legyőzésében.