Identificación y prevención de transacciones con recursos de procedencia ilícita

Las Disposiciones establecen prohibiciones para establecer medidas simplificadas de identificación con respecto a sus clientes, cuando tengan sospecha de que los recursos, bienes o valores de éstos pudieran estar vinculados con operaciones de lavado de dinero; igualmente, establecen los supuestos en los cuales el procedimiento de identificación puede suspenderse para remitir a las autoridades el reporte correspondiente.

Por último, las Resoluciones obligan a las sociedades operadoras de fondos de inversión y casas de bolsa (entre otras entidades reguladas), a evaluar el riesgo de prestar servicios financieros mediante instituciones de tecnología financiera: ‘Fintech’.

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