Анкета для проведения исследования в области комплаенс

Компания «Делойт», СНГ и юридический журнал Legal Insight приглашают юристов и сотрудников комплаенс-подразделений российских и международных компаний, ведущих свою деятельность в России и странах СНГ, принять участие в исследовании «Комплаенс-функция: текущая ситуация и перспективы развития».

Заполнение анкеты займет у Вас не более 15 минут.

Обращаем Ваше внимание на то, что все вопросы анкеты являются обязательными для заполнения.

Результаты исследования будут направлены всем участникам опроса.

*
*
*
*
*

 

Отдел, отвечающий за соблюдение внутренних политик и применение норм антикоррупционного законодательства

 

1. Отрасль, к которой относится деятельность предприятия

2. Выручка компании за предыдущий финансовый год (в рублях)

3. Численность сотрудников в компании/группе

4. Котируются ли акции компании на бирже?

5. Имеется ли в компании выделенный отдел комплаенс?

 Финансовая служба
 Служба безопасности
 Юридический отдел
 Служба внутреннего аудита/Служба внутреннего контроля
 Другое (укажите ниже)

6. Сколько человек работает в отделе комплаенс?

7. Кому руководитель отдела комплаенс подчиняется функционально?

8. Является ли руководитель отдела комплаенс членом совета директоров или аналогичного органа управления? 

9. Годовой бюджет, выделяемый отделу комплаенс (без учета заработной платы):

10. Что входит в обязанности сотрудника, отвечающего за функцию комплаенс в Вашей компании? (укажите, пожалуйста, все подходящие варианты ответов)

11. Как позиционируется функция комплаенс в компании? (выберите, пожалуйста, несколько вариантов ответов)

12. Как Вы оцениваете политику высшего руководства по отношению к соблюдению принципов отдела комплаенс сотрудниками компании?

13. Как бы Вы описали роль комплаенс в процессе принятия решений в организации? (возможно несколько вариантов ответов)

14. Принимал ли когда-либо совет директоров или высшее руководство компании решение о существенном пересмотре коммерческого проекта вследствие наличия риска (-ов) совершения серьезного корпоративного нарушения?

15. Какие проблемы являются основными для компании при достижении целей комплаенс (отметьте от 1 до 5, где 1 — наименее значимые, 5 — наиболее значимые)?

16. Какие критерии оценки используются для измерения эффективности комплаенс-программ в Вашей компании? (возможно несколько вариантов ответов)

17. Оцените надежность и эффективность используемых ИТ-систем с точки зрения выполнения комплаенс-требований (1–5, где 1 — очень плохо, 5 — отлично)

18. Какие комплаенс-риски наиболее актуальны для Вашей компании? (выберите три наиболее актуальных риска для Вашей компании)?

19. Какие методы предотвращения мошенничества и случаев неэтичного поведения используются в компании? (выберите несколько вариантов)

20. Укажите требования каких законов подлежат внутренней проверке в компании (выберите, пожалуйста, несколько вариантов ответов)

21. В какие направления для достижения комплаенс-целей компания инвестирует больше всего средств на данном этапе (выберите, пожалуйста, два наиболее подходящих для Вашей компании направления)?

 

Внутренние политики компании

 

22. Укажите, какие самостоятельные политики существуют в Вашей компании в дополнение или вместо Кодекса этики (укажите, пожалуйста, все имеющиеся политики)?

 

23. Существует ли в Вашей компании система управления антимонопольными рисками? Если да, то на кого возложена в компании обязанность по мониторингу рисков, связанных с соблюдением антимонопольного законодательства?

24. Назовите виды наиболее существенных антимонопольных рисков, возникающих у Вашей компании в процессе ее деятельности (выберите, пожалуйста, один или несколько пунктов)?

25. Каким образом содержание внутренних политик доносится до сотрудников Вашей компании? (выберите несколько вариантов)

 

Работа с контрагентами

 

26. Проводит ли Ваша компания периодические проверки и сертификации своих контрагентов?

27. Включен ли в контракты Вашей компании с контрагентами пункт о праве на аудит учетных записей, относящихся к работе с Вашей компанией?

28. Каким образом Ваша компания информирует контрагентов о Кодексе этики и других комплаенс-политиках? (выберите несколько вариантов)

 

Сообщение о нарушениях

 

29. Укажите, пожалуйста, какие ресурсы существуют в Вашей компании для сообщения о нарушениях внутренних политик или применимого законодательства? (выберите несколько вариантов ответов) 

30. Кто в Вашей Компании получает и отвечает за обработку сообщений о нарушениях внутренних политик или применимого законодательства?

31.Сколько примерно сообщений получила Ваша организация через такой механизм подачи сообщений в прошлом финансовом году?

32. Укажите, какие процедуры существуют в Вашей компании для защиты сотрудников, сообщающих о случаях нарушения внутренних политик и/или применимого законодательства? Укажите, пожалуйста, все существующие процедуры.

33. Требуются ли советы внешних консультантов, и если да, то в отношении каких вопросов (выберите, пожалуйста, наиболее подходящие для Вас ответы)?