Изменение роли соблюдения нормативных требований

Статья

Изменение роли соблюдения нормативных требований

Решение возникающих проблем

Несмотря на определенно растущее число проблем, с которыми приходится сталкиваться директорам по комплаенс, и возрастающие требования со стороны регуляторов и внутренних заинтересованных сторон, мы наблюдаем возникновение ряда инновационных подходов на уровне человеческих ресурсов, процессов и технологий, которые могут помочь директорам и службам комплаенс успешно преодолевать подобные трудности.

Роль директора по комплаенс и функции в целом подвержена постоянным и значительным изменениям, в частности в Великобритании.

Сочетание глобального финансового кризиса, который начался в 2008 году, постоянных трудностей, связанных с систематическим злоупотреблением в области страхования платежей, и недобросовестное поведение по отношению к ставке LIBOR и валютным операциям обратило внимание на вопросы корпоративного управления, культуры и стандартов отрасли финансовых услуг, и в частности банков. Политические, регулятивные и контрольные действия, направленные на решение подобных проблем, были довольно масштабными и значимыми, но при их реализации было упущено несколько аспектов на уровне регулятивной среды и корпоративного управления.

С учетом вышесказанного была подготовлена настоящая публикация, в которой рассматриваются некоторые основные области для изменений, которые, как мы полагаем, охватят наших клиентов, в частности следующие аспекты:

  • Изменение ожиданий с точки зрения надзора, включая переход к основанному на суждениях контролю в Великобритании и последствия для директоров по комплаенс и соответствующей функции.
  • Роль директора по комплаенс среди представителей высшего руководства организации и необходимость удовлетворения требований различных заинтересованных сторон
  • Что может сделать директор по комплаенс для соблюдения требований меняющейся современной среды с учетом доступных вспомогательных инструментов и методов?

Несмотря на несомненно растущее число проблем, с которыми приходится сталкиваться директорам по надзору за нормативно-правовым соответствием, и возрастающие требования со стороны регуляторов и внутренних заинтересованных сторон, мы наблюдаем возникновение ряда инновационных подходов на уровне человеческих ресурсов, процессов и технологий, которые могут помочь директорам и службам по комплаенс успешно преодолевать подобные трудности

В формате PDF (Материалы доступны на английском языке)
Эта информация была полезна для вас?