Esperamos con interés: tendencias regulatorias Top para 2015 en valores

He aquí un rápido vistazo a las tendencias clave que las empresas de valores probablemente tendrán que centrarse en el 2015

1. Consolidado Audit Trail (CAT) y sistemas integrales de datos de riesgo automatizados (CARDS):

Nuevos requisitos de información para los agentes de bolsa es probable que la demanda de importantes inversiones en infraestructura tecnológica y personal sin embargo se va a crear el beneficio potencial para las empresas afectadas por proporcionar el catalizador para producir frontera, más limpio y datos más cohesionadas. El mandato consolidado Audit Trail (CAT) permite a los reguladores para examinar la transacción a través de todo su ciclo de vida, lo que lleva al desarrollo de un sistema para recoger e identificar cada transacción que implica una seguridad que cotiza en bolsa en un mercado de Estados Unidos. La Integral de Riesgos Sistemas Automatizado de Datos (CARDS) Regla propuesta requeriría que las firmas miembro de FINRA para recoger, almacenar y reportar información transaccional para las cuentas de corretaje minorista.

2. Las comunicaciones electrónicas de archivado:

Requisitos de archivo de los agentes de bolsa se han traducido en una amplia gama de desafíos que incluyen los altos costos de almacenamiento, dificultad realización de búsquedas y descubrimientos dentro de los archivos, así como dificultad para mantener el ritmo de un entorno de comunicaciones en rápida evolución. Para hacer frente a estos desafíos agentes de bolsa deben considerar la implementación de una plataforma de validación que asegura las comunicaciones son capturados de forma adecuada y en cumplimiento de la normativa para retener todos los datos requeridos.

3. El segundo año del control interno sobre los requisitos de cumplimiento casa de bolsa:

En el segundo año de Regla SEC 17-a5, corredor de bolsa es probable centrarse en la mejora de los programas de cumplimiento. Se recomienda que los agentes de bolsa a desarrollar e implementar una estrategia para la prueba el cumplimiento continuo y también revisan los controles internos para la eficiencia y la eficacia como debilidades materiales identificadas por los auditores tendrán que ser completamente revelada al público.

4. T+2

Aunque la regulación aún no se ha formalizado, whitepapers por la Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) y la Industria de Valores y la Asociación de Mercados Financieros (SIFMA) han sugerido que el acortamiento del periodo de liquidación de transacciones de valores en los EE.UU. a partir de tres días después de la fecha de la transacción ( T + 3) a dos días (T + 2) se traduciría en la reducción de costos de operación y un proceso de solución más racional. Europa ya está en los procesos de adopción de T + 2 como su estándar.

5. Los nuevos requisitos de liquidez para los agentes de bolsa

Los requisitos de liquidez potenciales para los agentes de bolsa requerirían empresas para limitar la cantidad de activos que poseen y encerrar a una parte significativa de los activos en forma de efectivo y los valores no comprometidos, potencialmente resultando en impactos severos a su retorno de la equidad.

6. Escrutinio SEC el registro doble

Se espera que las empresas que están doblemente registrados como agentes de bolsa y asesores de inversión ("Los titulares registrados duales") para hacer frente a un mayor escrutinio de la SEC sobre la base de la percepción de que estas organizaciones representan un riesgo único y significativo para el mercado y la inversión pública.