新聞稿

臺灣證券交易所通過BS 10012個人資訊管理系統認證

7個月即取得發證建議 破國內最短紀錄

【2012/11/14,台北訊】臺灣證券交易所在勤業眾信專案團隊的輔導下,日前順利通過「BSI英國標準協會」(British Standard Institute)審查,取得「BS 10012個人資訊管理系統」(PIMS - Personal Information Management System)認證;臺灣證券交易所不僅是全臺灣證券期貨市場中,第一家通過BS 10012驗證的單位,更是全世界首家通過BS 10012驗證的交易所。

全公司導入範圍 業務流程多元

早在今年十月個人資料保護法正式上路之前,證交所就已成立跨部門小組,積極準備因應個資法的來臨。為更落實個資防護機制,並保障所有投資人權益,證交所於今年四月,與勤業眾信個資服務團隊簽訂專案輔導契約,分階段逐步建置通過BS 10012認證所需之個資保護措施與管理制度。

勤業眾信企業風險服務副總經理吳佳翰表示,個資防護機制必須落實到作業流程的每個環節,尤其本次證交所是以全公司為專案導入範圍,除了核心的有價證券集中交易市場業務以外,其餘包括市場推廣、人資與財會等部門,也一併納入導入範圍,在個資防護制度建置過程中所涉及的業務更加多元,更須因應各部門的業務特性來調整制度設計的步驟與細節,專案執行的複雜度也相對提高。

從流程調整著手 保障投資人權益

此外,證交所經手投資人即時與歷史交易紀錄,整體營運又牽動資本市場交易功能,因此在專案前期的個資盤點、清查與建立個資清冊就需投入大量心力與時間,對上市、交易、結算、監視與稽核等業務,深入檢視蒐集方法、處理模式、利用目的、資料傳遞與保存等環節。

勤業眾信企業風險服務副總經理萬幼筠表示,個資防護重點在於營運流程調整與制度設計,在流程調整時更需兼顧法令遵循面、業務面與資訊系統的配套,即便制度設計完成

後,還須不斷進行自我檢視與稽核,針對重點項目再落實。

勤業眾信為證交所管理高層、部門主管、各級幹部與承辦人員等全體同仁,辦理個人資料保護認知測驗,結果有高達98%通過測驗獲得合格證書,在在彰顯證交所保障投資人個人資料安全維護的決心。

精確規劃導入流程 再破最快發證紀錄

值得一提的是,如此繁複而嚴謹的導入流程,勤業眾信個資團隊以長期累積的經驗與快速應變的效率,更重要的是藉由證交所董事長、總經理等管理高層之全力支持以及全體同仁的努力,僅耗時5個月就完成制度建置,協助證交所順利在九月初進行預評,十月通過書面審查,最後經過長達三天的實地審查,確定在本月9日通過BS 10012驗證。而回顧專案歷程,以證交所之專案規模與範圍,在短短7個月內就取得發證建議,更是打破勤業眾信輔導案中最短時間紀錄。

勤業眾信個資團隊近年來已成功輔導國內多家金融機構,如金控、銀行、壽險與證券業者取得相關認證;本次與證交所合作在短短7個月內就取得「BS 10012個人資訊管理系統」認證,不僅在國內推動個資防護具有指標性意義,更證明證交所對於廣大投資人的權益保障已躋身世界等級。

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