Las nuevas reglas para el cumplimiento corporativo

El Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ, por sus siglas en inglés) actualizó sus directrices sobre programas de cumplimiento corporativo en la Guía de Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo, documento que fue publicado en septiembre de 2024.

Esta guía no es una simple lista de verificación más para evitar multas, sino que, si se utiliza estratégicamente, puede transformar la manera en que una empresa gestiona sus riesgos, se alinea con la regulación y fortalece su reputación.

Para las empresas multinacionales, especialmente aquellas con operaciones en Latinoamérica, estas directrices ofrecen una ruta clara no solo para cumplir con las leyes estadounidenses, sino también para alinearse con los estándares éticos que exigen hoy los mercados globales.

Estos son algunos puntos clave de la actualización, y cómo las empresas pueden aplicarlos para fortalecer su cultura de cumplimiento e integridad:

1. Cumplimiento como proceso de mejora continua 
2. Evaluación práctica de los programas de cumplimiento
3. Cumplimiento basado en riesgo
4. Innovación continua y nuevas tecnologías
5. Liderazgo activo y compromiso de alta dirección
6. Incentivos y consecuencias claras
7. Gestión de riesgos en las relaciones con terceros