Services

Advisory

Wir helfen Ihnen, Ihre Unternehmenswerte zu schützen und begleiten Sie beim Aufsetzen eines effektiven Compliance-Management-Systems unter Berücksichtigung von Governance-Strukturen sowie einem prozesskonformen und vorausschauenden Risikomanagement.

Compliance Services

Compliance umfasst die Erfüllung aller gesetzlichen und internen Vorgaben, was auch deren effektive Umsetzung im Unternehmen einschließt. Als besonders herausfordernd werden in diesem Zusammenhang die damit zusammenhängenden komplexen IT-Infrastrukturen und das sich kontinuierlich wandelnde (regulative) Umfeld wahrgenommen. Mit Hilfe von präventiven Maßnahmen soll die Organisation vor Compliance-Risiken (Fraud, Korruption) geschützt sowie Berichts- und Kommunikationssysteme und die Governance-Strukturen langfristig gegen neue Risiken gestärkt werden.

Unser Serviceangebot im Bereich Compliance & Governance

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.

  • Analyse der Governance-Struktur hinsichtlich ihrer regulatorischen Konformität und Unterstützung bei deren Aufbau sowie optimale Eingliederung der Abteilungen Compliance, Risikomanagement, Geldwäsche etc. in die Governance Struktur
  • Erhebung der Qualifikation (persönliche und fachliche Eignung) von Schlüsselfunktionen und Durchführung von Workshops zur Wissensvermittlung
  • Evaluierung von Governance-Modellen und Erstellung von Diskrepanzanalysen
  • Prozessanalyse zur Risikoidentifizierung und -vorbeugung von Compliance-Verstößen
  • Fraud Risk Assessments
  • Erstellung von Code of Conduct/Code of Ethics/Compliance-Handbüchern
  • Begleitung bei der Umsetzung der Compliance-Management-Organisation bzw. neu etablierten Governance-Strukturierung mittels Schulungen sowie Workshops
  • Unterstützung bei der Implementierung von Whistleblowing-Hotlines v.a. hinsichtlich internationaler Best Practice, Bewusstseinsschaffung und Akzeptanzförderung

Business Intelligence Services

Die Datenvielfalt bietet heutzutage nützliche Informationen zur Risikobewertung von (potenziellen) Geschäftspartnern, Investitionen etc. auf globaler Ebene. Um Sie bei der fundierten Entscheidungsfindung im täglichen Geschäft zu unterstützen, bietet Ihnen das Deloitte Business Intelligence Team umfassende Recherchen sowie Analysen zu natürlichen und juristischen Personen.

Unser Serviceangebot im Bereich Business Intelligence Services

Dank unseres global agierenden Netzwerks mit Standorten in über 150 Ländern sind wir Ihr idealer Partner für schnellstmögliche, professionelle und detaillierte Hintergrundrecherchen. Allein an unserem Standort in Wien verfügen wir nicht nur über Experten mit jahrelanger Erfahrung, sondern auch über eine große Bandbreite an Sprachkenntnissen, die neben Englisch unter anderem Aserbaidschanisch, Bulgarisch, Französisch, Hebräisch, Italienisch, Kroatisch, Polnisch, Rumänisch, Russisch, Serbisch, Slowakisch, Slowenisch, Tschechisch, Türkisch, Ungarisch und Ukrainisch umfasst.

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.:

  • Hintergrundrecherchen zu

- Kunden, Lieferanten (Third Party Risk Assessment)

- Vertragspartnern bei Akquisitions- und Beteiligungsvorhaben (Integrity Due Diligence)

- Personen, die zur Einstellung in Vertrauenspositionen in Betracht gezogen werden (Pre-Employment Screening)

- Unternehmen bzw. Personen bezüglich deren Vermögenswerte in Hinblick auf die Führung von Rechtsverfahren

  • Länderrisikoanalysen, Identifizierung von PEPs (politisch exponierten Personen)
  • Überprüfung von Unternehmen/Personen auf Sanktionslisten etc.

AML Services

Die Einhaltung von Vorgaben im Bereich der Geldwäsche sowie den damit verwandten Themengebieten, wie Terrorismusfinanzierung, Sanktionen und Know-Your-Customer Prozessen, rückte in den letzten Jahren durch das regulatorische Umfeld (z.B. FM-GwG, WiEReG, Änderung der 4. Geldwäsche-Richtlinie, Bankenpaket/Common Reporting Standard) in den Vordergrund. Daher sehen sich die Unternehmen, v.a. Finanzinstitute, angehalten, nachvollziehbare Prozesse zur Einhaltung dieser Vorgaben umzusetzen, was sich u.a. aufgrund der adäquaten Berücksichtigung von (z.T. veralteten) IT-Systemen als besonders komplex erweist.

Unser Serviceangebot im Bereich AML

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.

  • Evaluierung von AML-Organisationen sowie deren Mitarbeiter im Hinblick auf ihre Qualifikation
  • Fachliche Beratung zur praxisnahen Umsetzung von Anforderungen im Bereich AML
  • Durchführung von Risikobeurteilungen im Bereich Geldwäsche, Sanktionen und Terrorismusfinanzierung
  • Verfassen von Richtlinien und Leitfäden zur Umsetzung von Vorgaben
  • Erstellung von (automationsunterstützten) AML Risikomodellen und deren effektiver Umsetzung
  • Durchführung von Evaluierungen betreffend Sanktions-Compliance
  • Durchführung von AML Schulungen

Cyber Security

In den letzten Jahren ist eine Zunahme an Cyber-Angriffen auf Unternehmen zu verzeichnen, sodass sich weniger die Frage stellt, wann man angegriffen wird, sondern vielmehr ob der Angriff nicht bereits stattgefunden hat. Umso essentieller ist es, kontinuierliche Maßnahmen zum Schutz der Datenlandschaft sowie der IT-Strukturen zu setzen, um diese nicht nur gegen externe, sondern auch gegen interne Angriffe nachhaltig zu schützen.

Unser Serviceangebot im Bereich Cyber Security

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.

  • Durchführung von Simulationen in Form von Cyber-Angriffen zur Überprüfung der Sicherheit der IT-Infrastrukturen
  • Bereitstellung eines Cyber Incident Response-Teams zur Analyse eines Cyber-Angriffs, Quantifizierung und Reduzierung des Schadens sowie Setzen von Maßnahmen zur Abwehr
  • Durchführung von Secure Coding Workshops für Produktentwickler
  • Analyse von Benutzerverhalten auf IT-Systemen zur Eruierung von potenziellem Datendiebstahl
  • Verfassen von Handbüchern und Prozessanweisungen im Bereich Cyber Security unter Berücksichtigung von Vorgaben im Bereich des Datenschutzes und Best Practices

Ihre Ansprechpartner

Mag. Karin Mair, CFE

Mag. Karin Mair, CFE

Partner Financial Advisory | Deloitte Österreich

Karin Mair, Partner und Certified Fraud Examiner, leitet seit mehr als 10 Jahren den Bereich Forensic bei Deloitte Österreich. Kunden profitieren insbesondere von ihrer fundierten Branchenkenntnis sow... Mehr

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Partner Financial Advisory | Deloitte Österreich

Svetlana Gandjova zeichnet als Partner bei Deloitte Forensic für die Bereiche Fraud and Corruption Investigations sowie Business Intelligence Services verantwortlich. Als Certified Fraud Examiner leit... Mehr

Mag. Christa Janhsen, WP

Mag. Christa Janhsen, WP

Partner Financial Advisory | Deloitte Österreich

Christa Janhsen ist als Partner bei Deloitte Forensic für den Bereich Governance mit Schwerpunkt auf Insurance verantwortlich. Durch die Leitung von Transformationsprojekten für globale Finanz- und Ve... Mehr

Mag. Shahanaz Müller

Mag. Shahanaz Müller

Senior Manager Financial Advisory

Shahanaz Müller ist als Senior Manager bei Deloitte Forensic mit den Schwerpunkten Regulatory Advisory und Investigations tätig. Ihr Beratungsspektrum umfasst die Leitung von Transformationsprojekten ... Mehr

Mag. (FH) Mikhail Arshinskiy, MSc, FRM

Mag. (FH) Mikhail Arshinskiy, MSc, FRM

Director Financial Advisory

Mikhail Arshinskiy, Director, leitet den Bereich Technologie und ist hierbei für zwei Teams verantwortlich – Digital Core sowie Digital Forensic. Dank seiner langjährigen Erfahrung begleitet er Klient... Mehr