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Advisory

Wir helfen Ihnen, Ihre Unternehmenswerte zu schützen und begleiten Sie beim Aufsetzen eines effektiven Compliance-Management-Systems unter Berücksichtigung von Governance-Strukturen sowie einem prozesskonformen und vorausschauenden Risikomanagement.

Compliance Services

Compliance umfasst die Erfüllung aller gesetzlichen und internen Vorgaben, was auch deren effektive Umsetzung im Unternehmen einschließt. Als besonders herausfordernd werden in diesem Zusammenhang die damit zusammenhängenden komplexen IT-Infrastrukturen und das sich kontinuierlich wandelnde (regulative) Umfeld wahrgenommen. Mit Hilfe von präventiven Maßnahmen soll die Organisation vor Compliance-Risiken (Fraud, Korruption) geschützt sowie Berichts- und Kommunikationssysteme und die Governance-Strukturen langfristig gegen neue Risiken gestärkt werden.

Unser Serviceangebot im Bereich Compliance & Governance

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.

  • Analyse der Governance-Struktur hinsichtlich ihrer regulatorischen Konformität und Unterstützung bei deren Aufbau sowie optimale Eingliederung der Abteilungen Compliance, Risikomanagement, Geldwäsche etc. in die Governance Struktur
  • Erhebung der Qualifikation (persönliche und fachliche Eignung) von Schlüsselfunktionen und Durchführung von Workshops zur Wissensvermittlung
  • Evaluierung von Governance-Modellen und Erstellung von Diskrepanzanalysen
  • Prozessanalyse zur Risikoidentifizierung und -vorbeugung von Compliance-Verstößen
  • Fraud Risk Assessments
  • Erstellung von Code of Conduct/Code of Ethics/Compliance-Handbüchern
  • Begleitung bei der Umsetzung der Compliance-Management-Organisation bzw. neu etablierten Governance-Strukturierung mittels Schulungen sowie Workshops
  • Unterstützung bei der Implementierung von Whistleblowing-Hotlines v.a. hinsichtlich internationaler Best Practice, Bewusstseinsschaffung und Akzeptanzförderung
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AML/CFT & Sanctions Advisory

Die Prävention von Geldwäsche (AML) & Terrorismusfinanzierung (CFT) gewinnt für die Verpflichteten stetig weiter an Bedeutung, nicht zuletzt durch das am 20. Juli 2021 von der Europäischen Kommission veröffentlichte AML/CFT-Paket. Auch die österreichische Finanzmarktaufischt (FMA) wird im Jahr 2022 weiterhin ihre Aufsichts- und Prüfschwerpunkte u.a. auf einen sauberen Finanzplatz Österreich und damit auch auf Einhaltung der regulatorischen Vorgaben betreffend AML/CFT legen.

Wir beraten Sie in sämtlichen Aspekten zur Prävention von Geldwäsche (AML) & Terrorismusfinanzierung (CFT) und begleiten Sie bei der Umsetzung von Vorgaben im Bereich Sanktionen. Details zu unserem Serviceangebot im diesem Bereich finden Sie hier: AML/CFT & Sanctions Advisory.

Cyber Security

In den letzten Jahren ist eine Zunahme an Cyber-Angriffen auf Unternehmen zu verzeichnen, sodass sich weniger die Frage stellt, wann man angegriffen wird, sondern vielmehr ob der Angriff nicht bereits stattgefunden hat. Umso essentieller ist es, kontinuierliche Maßnahmen zum Schutz der Datenlandschaft sowie der IT-Strukturen zu setzen, um diese nicht nur gegen externe, sondern auch gegen interne Angriffe nachhaltig zu schützen.

Unser Serviceangebot im Bereich Cyber Security

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.

  • Durchführung von Simulationen in Form von Cyber-Angriffen zur Überprüfung der Sicherheit der IT-Infrastrukturen
  • Bereitstellung eines Cyber Incident Response-Teams zur Analyse eines Cyber-Angriffs, Quantifizierung und Reduzierung des Schadens sowie Setzen von Maßnahmen zur Abwehr
  • Durchführung von Secure Coding Workshops für Produktentwickler
  • Analyse von Benutzerverhalten auf IT-Systemen zur Eruierung von potenziellem Datendiebstahl
  • Verfassen von Handbüchern und Prozessanweisungen im Bereich Cyber Security unter Berücksichtigung von Vorgaben im Bereich des Datenschutzes und Best Practices
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Corporate Intelligence Services

Die Datenvielfalt bietet heutzutage nützliche Informationen zur Risikobewertung von (potenziellen) Geschäftspartnern, Investitionen etc. auf globaler Ebene. Um Sie bei der fundierten Entscheidungsfindung im täglichen Geschäft zu unterstützen, bietet Ihnen das Deloitte Corporate Intelligence Team umfassende Recherchen sowie Analysen zu natürlichen und juristischen Personen.

Unser Serviceangebot im Bereich Corporate Intelligence Services

Dank unseres global agierenden Netzwerks mit Standorten in über 150 Ländern sind wir Ihr idealer Partner für schnellstmögliche, professionelle und detaillierte Hintergrundrecherchen. Allein an unserem Standort in Wien verfügen wir nicht nur über Experten mit jahrelanger Erfahrung, sondern auch über eine große Bandbreite an Sprachkenntnissen, die neben Englisch unter anderem Aserbaidschanisch, Bulgarisch, Französisch, Hebräisch, Italienisch, Kroatisch, Polnisch, Rumänisch, Russisch, Serbisch, Slowakisch, Slowenisch, Tschechisch, Türkisch, Ungarisch und Ukrainisch umfasst.

Unser Serviceportfolio umfasst u.a.:

  • Hintergrundrecherchen zu

- Kunden, Lieferanten (Third Party Risk Assessment)

- Vertragspartnern bei Akquisitions- und Beteiligungsvorhaben (Integrity Due Diligence)

- Personen, die zur Einstellung in Vertrauenspositionen in Betracht gezogen werden (Pre-Employment Screening)

- Unternehmen bzw. Personen bezüglich deren Vermögenswerte in Hinblick auf die Führung von Rechtsverfahren

  • Länderrisikoanalysen, Identifizierung von PEPs (politisch exponierten Personen)
  • Überprüfung von Unternehmen/Personen auf Sanktionslisten etc.
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Ihr Kontakt

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Partner Financial Advisory | Forensic | Deloitte Österreich

Svetlana Gandjova, Partner, leitet den Bereich Forensic bei Deloitte Österreich. Ihr operativer Fokus liegt dabei auf den Gebieten Fraud and Corruption Investigations sowie Compliance Management Berat... Mehr

Mag. Shahanaz Müller, BA, CAMS

Mag. Shahanaz Müller, BA, CAMS

Director Financial Advisory | Deloitte Österreich

Shahanaz Müller ist Director bei Deloitte Forensic in Wien und leitet den Bereich Regulatory Technology Advisory. Als Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS) zeichnet sie für Projekte zur Pr... Mehr