Services

Advisory

Wir helfen Ihnen, Ihre Unternehmenswerte zu schützen und begleiten Sie bei der Auswahl und Umsetzung eines effektiven Compliance-Management-Systems – im Sinne eines gruppenweiten, prozesskonformen und vorausschauenden Risikomanagements.

Compliance Services

Compliance steht für die Umsetzung optimaler Maßnahmen im Unternehmen. Dabei ist es wichtig, dass die Einhaltung von Rechtsvorschriften sowie internen Richtlinien gewährleistet werden kann. Gleichzeitig stellen die enormen Datenmengen in komplexen IT-Infrastrukturen Ihr Unternehmen bei der Aufarbeitung von Compliance-relevanten und/oder wirtschaftsstrafrechtlichen Fragestellungen vor zusätzliche Herausforderungen. Unsere interdisziplinären Experten helfen Ihnen bei der fachgerechten Identifikation, Analyse und Evaluierung potenzieller Fraud- und Korruptionsrisiken und tragen so nachhaltig zu Ihrem Reputationsschutz bei.  

Ihre Anforderungen

Ihr Unternehmen sieht sich vor der Herausforderung, die in den internen (Compliance-) Richtlinien abgebildeten Prozesse an internationale Best Practice-Standards anzupassen. Nur so können Sie für eine präzise, systematische Optimierung bzw. Umsetzung des Compliance-Management-Systems Sorge tragen. Des Weiteren möchten Sie präventive Maßnahmen setzen, um etwaige dolose Handlungen zeitgerecht zu erkennen und aufzuarbeiten.  

Unser Serviceangebot

Das Team von Deloitte Forensic Austria begleitet Sie bei der Evaluierung sowie Implementierung eines (gruppenweiten) Compliance-Management-Systems, um Compliance-Verstöße nachhaltig zu vermeiden. In diesem Zusammenhang erheben wir Ihre Geschäftsprozesse und evaluieren das Interne Kontrollsystem hinsichtlich Red Flags bzw. Compliance-relevanter Themen. Basierend auf unseren Ergebnissen entwickeln wir gemeinsam mit Ihnen umfassende Anti-Fraud Management-Systeme sowie effiziente Kontrollsysteme zur Vorbeugung etwaiger doloser Handlungen.  Des Weiteren führen wir Fraud Risk-Assessments in Ihrem Unternehmen durch, um Auffälligkeiten in definierten Geschäftsbereichen, wie beispielsweise dem Prozesswesen, festzustellen und entsprechende Maßnahmen zu implementieren.

Unser Serviceportfolio umfasst somit die

  • Prozessanalyse zur Risikoidentifizierung und -vorbeugung von Compliance-Verstößen
  • Evaluierung der Internen Kontrollsysteme
  • Erstellung von Code of Conduct/Code of Ethics/Compliance-Handbüchern
  • Implementierung von Anti-Fraud/Compliance-Management-Systemen
  • Begleitung bei der Implementierung von Whistleblowing-Hotlines
  • Durchführung von Workshops mit Mitarbeitern zur Wissensvermittlung, Bewusstseinsschaffung und Akzeptanzförderung dieser Systeme

Business Intelligence Services (BIS)

Die Datenvielfalt bietet heutzutage nützliche Informationen zur Risikobewertung von (potenziellen) Geschäftspartnern, Investitionen etc. auf globaler Ebene. Um Sie bei der fundierten Entscheidungsfindung im täglichen Geschäft zu unterstützen, bietet Ihnen das Deloitte Business Intelligence Team umfassende Recherchen sowie Analysen zu natürlichen und juristischen Personen.

Ihre Anforderungen

Als Unternehmen fällen Sie laufend eine Vielzahl von geschäftlichen Entscheidungen, die enorme Reputationsrisiken nach sich ziehen können. Um sich vor diesen unerwünschten Nebenwirkungen, die bis zu (wirtschafts-) strafrechtlichen Konsequenzen reichen können, entsprechend abzusichern, möchten Sie Compliance-Anforderungen in Bezug auf KYC (Know Your Customer), Anti-Korruption oder Anti-Money-Laundering bestmöglich erfüllen.  

Unser Serviceangebot

Dank unseres global agierenden BIS-Netzwerks mit Standorten in über 150 Ländern sind wir Ihr idealer Partner für schnellstmögliche, professionelle und detaillierte Hintergrundrecherchen. Allein an unserem Standort in Wien verfügen wir nicht nur über Experten mit jahrelanger Erfahrung, sondern auch über eine große Bandbreite an Sprachkenntnissen, die neben Englisch unter anderem Aserbaidschanisch, Bulgarisch, Französisch, Hebräisch, Italienisch, Kroatisch, Polnisch, Rumänisch, Russisch, Serbisch, Slowakisch, Slowenisch, Tschechisch und Türkisch umfasst.

Wir liefern Ihnen die notwendigen Hintergrundinformationen, sodass Sie Ihr Unternehmen vor eventuellen finanziellen Schäden und möglichem Reputationsverlust schützen können. Die Durchführung von Hintergrundrecherchen in öffentlich zugänglichen Datenquellen erfolgt auf Basis internationaler Best Practice-Ansätze, wobei die Informationen auf ihre Logik und Korrektheit analysiert und im Rahmen eines Berichts für Sie dargelegt werden.

Im Rahmen unseres Serviceportfolios bieten wir folgende Leistungen:

  • Hintergrundrecherchen zu
    - Kunden, Lieferanten (Third Party Risk Assessment)
    - Vertragspartnern bei Akquisitions- und
       Beteiligungsvorhaben (Integrity Due Diligence)
    - Personen, die zur Einstellung in Vertrauenspositionen in Betracht
      gezogen werden (Pre-Employment Screening)
    - Unternehmen bzw. Personen im Rahmen einer
      Verdachtsuntersuchung auf dolose Handlungen
  • Länderrisikoanalysen, Identifizierung von PEPs (politisch exponierten Personen)
  • Überprüfung von Unternehmen/Personen auf Sanktionslisten etc.

Ihre Ansprechpartner für Compliance Services

Mag. Karin Mair, CFE

Mag. Karin Mair, CFE

Partner Financial Advisory

Karin Mair, Partner und Certified Fraud Examiner, leitet seit mehr als 10 Jahren den Bereich Forensic bei Deloitte Österreich. Kunden profitieren insbesondere von ihrer fundierten Branchenkenntnis sow... Mehr

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Partner Financial Advisory

Svetlana Gandjova zeichnet als Partner bei Deloitte Forensic für die Bereiche Fraud and Corruption Investigations sowie Business Intelligence Services verantwortlich. Als Certified Fraud Examiner leit... Mehr

Mag. Christa Janhsen, WP

Mag. Christa Janhsen, WP

Partner Financial Advisory

Christa Janhsen ist als Partner bei Deloitte Forensic für die Bereiche Disputes, Investigation und Fraud Prevention verantwortlich. Aufgrund ihres juristischen und betriebswirtschaftlichen Hintergrund... Mehr

Ihre Ansprechpartner für Business Intelligence Services (BIS)

Mag. Karin Mair, CFE

Mag. Karin Mair, CFE

Partner Financial Advisory

Karin Mair, Partner und Certified Fraud Examiner, leitet seit mehr als 10 Jahren den Bereich Forensic bei Deloitte Österreich. Kunden profitieren insbesondere von ihrer fundierten Branchenkenntnis sow... Mehr

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Mag. Svetlana Gandjova, CFE

Partner Financial Advisory

Svetlana Gandjova zeichnet als Partner bei Deloitte Forensic für die Bereiche Fraud and Corruption Investigations sowie Business Intelligence Services verantwortlich. Als Certified Fraud Examiner leit... Mehr