Risk Management and Internal Controls

Integriertes Risikomanagement

Risiken sind in Unternehmen weit verbreitet und müssen gemanagt werden. Ein modernes integriertes Risikomanagement vereint die Risikosteuerung zur erfolgreichen Führung des Unternehmens, die Einbindung des Risikomanagements in andere Unternehmens-Governance Funktionen (IKS, Compliance, Interne Revision) und die Integration des Risikomanagements in operative und strategische Prozesse. Unser gesamtheitlicher Ansatz, der diese wesentlichen Faktoren mit einer Digitalisierungskomponente verbindet, ist darauf ausgerichtet Ihnen den größtmöglichen Mehrwert zu bieten. Wir helfen Ihnen dabei aus den verschiedenen Best-Practice-Standards die beste und effizienteste Lösung für Ihr Unternehmen zu entwickeln und passen das Risikomanagementsystem an Ihre Organisationsstruktur an. Mit der Integration von derartigen Systemen in den täglichen Betrieb, werden Risiko-Reports aussagekräftiger und helfen ihr Unternehmen in eine erfolgreiche Zukunft zu führen.

Unsere Serviceleistungen umfassen dabei:

• Einführung von angemessenen Risikomanagementsysteme, vom Design bis zur standardkonformen Implementierung
• Analyse der Unternehmensrisiken inkl. Compliance zu gesetzlichen und internen Vorgaben, IT- und Cyberrisken und Risiken zur Geschäftsentwicklung
• Weiterentwicklung und Digitalisierung Ihres bestehenden Risikomanagementsystems mit Hilfe der Einführung von geeigneten GRC-Solutions
• Automatisierung der Risikoüberwachung und der Risikoberichterstattung
• Analyse der derzeitigen risikorelevanten Prozesse mit Hilfe von geeigneten „Process Mining“ -Lösungen

Business Continuity Management

In einer komplexen Geschäftslandschaft sind Unternehmen einer Vielzahl von Risiken ausgesetzt, darunter Cyber-Bedrohungen, Unterbrechungen der Lieferkette, regulatorische Änderungen und technologische Ausfälle. Business Continuity Management (BCM) hilft Unternehmen beim Aufbau einer widerstandsfähigen Infrastruktur, die sich an unerwartete Ereignisse anpassen und ihnen standhalten kann.

Wir unterstützen Sie dabei, sich über aufkommende Trends, wichtige BCM-Konzepte und Best Practices zu informieren. Diese ermöglichen es Ihnen, Störungen zu überwinden, Ihre Betriebsabläufe zu schützen und einen unterbrechungsfreien Erfolg sicherzustellen.

Wir beraten Sie unter anderem in folgenden Bereichen:

• Analyse zeitkritischer Prozesse und Störungsrisiken
• Empfehlung für Business-Continuity-Strategien und -Lösungen
• Digitalisierung des gesamten Geschäftskontinuitätsplanungsprozesses
• Vorfall- und Krisenmanagement durch Echtzeit-Vorfallverfolgung
• Business Continuity-Tests und Awareness-Programme

Third-Party Risikomanagement

Eine zunehmende Abhängigkeit von Drittanbietern kann die Kontinuität des Geschäftsbetriebs gefährden. Durch die Verwaltung von Risiken Dritter können Organisationen ihre Interessen schützen, sensible Daten sichern und die Geschäftskontinuität gewährleisten.

Wir begleiten Sie gerne in folgenden Bereichen:

• Aufbau der Drittanbieter-Strategie und des Rahmens
• Due Diligence Dritter, Bewertung von Risikokontrollen und Sicherheitspraktiken
• Kontinuierliche Überwachung Dritter, unterstützt durch KPIs und aussagekräftige Berichte
• Sicherheit von Drittanbieterdiensten durch Integration in Ihren Kontinuitätsplan
• Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften (z.B. Leitlinien zu Outsourcing, CSDDD)
• Gestaltung und Durchführung von Lieferantenauditplänen 

Digital Operational Resilience

Die Informations- und Kommunikationstechnologien (IKT) und die Abhängigkeit von Drittanbietern spielen eine wichtige Rolle bei der Bereitstellung von Finanzdienstleistungen. Der Digital Operational Resilience Act (DORA) zielt darauf ab, die digitale Betriebs- und Cyber-Resilienz im Finanzsektor zu stärken und einen risikoorientierten Ansatz mit der Notwendigkeit eines kontinuierlichen Engagements bei der Überwachung der IKT-Risiken zu verbinden.

Wir helfen Ihnen bei der Analyse der Auswirkungen von DORA auf Ihre Organisation und Ihre IKT-Dienstleister.

Wir bieten Ihnen unter anderem folgende Dienstleistungen an:

• Gap- und Maturity-Assessments
• Erstellung eines umfassenden DORA-Compliance-Programms
• Festlegung einer digitalen Betriebsresilienzstrategie
• Verbesserung des IKT-Risikomanagements, der Geschäftskontinuität, des Third-Party-Managements und des Krisenmanagements
• Implementierung und Begleitung der ganzheitlichen Überwachung der DORA-Compliance durch GRC-Systemlösungen

AI Governance

In den letzten Jahren erlebte das Thema AI einen rasanten Aufschwung. Die Chancen und Risiken im Zusammenhang mit den neuen technologischen Möglichkeiten stellen Unternehmen vor große Herausforderungen. Dies wurde auch auf regulatorischer Ebene erkannt und so wurde mit dem EU AI Act eine umfassende Verordnung über Artificial Intelligence und deren unterschiedliche Risikoprofile sowie damit einhergehende Verpflichtungen erstellt. Wir helfen Ihnen bei der Implementierung einer schlanken und gleichzeitig effizienten AI Governance unter Berücksichtigung aller regulatorischer Anforderungen, wie beispielsweise dem EU AI Act oder der AI Liability Directive.

Wir beraten Sie unter anderem in folgenden Bereichen:

• Gap- und Maturity-Assessments
• Ermittlung eines AI-Zielbetriebsmodells
• Implementierung einer umfassenden Datenstrategie
• Durchführung von Trainings zur Verankerung einer umfassenden AI Governance im Unternehmen

Internes Kontrollsystem

In der jüngeren Vergangenheit haben Bilanzskandale deutlich gemacht, wie wichtig ein funktionsfähiges internes Kontrollsystem (IKS) ist. Mit Hilfe eines auf das Unternehmen angepassten und effizienten Kontrollsystems wird die Unternehmenssteuerung wesentlich verbessert und gibt umfassende Sicherheit für die Kernprozesse. Zusätzlich helfen moderne Systemlösungen die Effizienz zu steigern und Kontrollen zu automatisieren. Wir sind Ihr Partner bei der Optimierung und Digitalisierung Ihres internen Kontrollsystems.

Wir beraten Sie gerne in folgenden Bereichen:

• Ist Analyse des bestehenden Kontrollsystems:
  • Status des bestehenden IKS
  • Benchmarking gegen anerkannte Standards und Identifizierung von Ineffizienzen
  • Analyse des Automatisierungsgrads der implementierten Prozesse und Kontrollen sowie Vorschläge zur Weiterentwicklung dieser
  • Überprüfung des IKS zur Sicherstellung des Kontrolldesigns und der Funktionsfähigkeit
  • Reifegradbeurteilung des IKS und Ihres integrierten Risiko-Management-Systems
• Entwicklung eines auf Ihr Unternehmen maßgeschneiderten IKS
• Digitalisierung des Internen Kontrollsystems inkl. Adaptierung Ihrer derzeitigen Prozesse mit Hilfe von Process Mining, um die Effizienz zu steigern
• Dokumentation, Optimierung und laufende Verbesserung des IKS
• Auswahlbegleitung und Implementierung von GRC Software-Lösungen zur Automatisierung und Stärkung ihrer Kontrollen und Prozesse

Risk Intelligence Solutions

Entdecken Sie Governance-, Risiko- und Compliance-Lösungen (GRC) und erhalten Sie praktische Anleitungen zur Verbesserung Ihres Risikodatenmanagements. Wir unterstützen Sie bei der Effizienzsteigerung Ihrer Prozesse und Governance-Strukturen, der Optimierung Ihres Compliance-Monitorings und der Steigerung der Datentransparenz mit Hilfe von GRC-Tools und Process Mining Lösungen.

Gerne beraten wir Sie unter anderem in folgenden Bereichen:

• Unterstützung Ihres Incident Managements bei der Erfassung, Verfolgung und Lösung
• Bereitstellung von Echtzeit-Einblick in Ihren Compliance-Status
• Proaktives Beheben von Schwachstellen und Umsetzung von Risikominderungsstrategien
• Verbesserung Ihrer Bereitschaft und Reaktion auf Störungen
• Bewertung und Überwachung der mit Dritten verbundenen Risiken
• Verbesserung der Berichts- und Analysefunktionen zur Förderung datengesteuerter Entscheidungen

Wir unterstützen Sie auf Ihrem GRC-Weg bei:

• Festlegung von Business Cases
• Unterstützung strategischer Entscheidungen bei der Auswahl des IT-Tools
• Anpassung, Umsetzung sowie Integration des GRC-Tools in die IT-Umgebung
• Entwicklung von Teamfähigkeiten zur Unterstützung der digitalen Transformation des Risikomanagements