Regulatory & Competition

Regolamentazione dei servizi finanziari

Deloitte Legal presta consulenza legale a società commerciali, banche, intermediari finanziari e compagnie assicurative, in ambito domestico e internazionale, nei settori: regolamentazione dei servizi finanziari, normativa antiriciclaggio e tesoreria, non-performing loans e factoring.

Lo Studio ha maturato considerevole esperienza nella regolamentazione dei servizi del mercato bancario, dei servizi di investimento e dei servizi di pagamento e moneta elettronica, nella regolamentazione del mercato assicurativo e dell’intermediazione assicurativa e nella gestione dei rapporti con le autorità di vigilanza di settore e assistenza nelle procedure autorizzative per la costituzione di intermediari finanziari italiani e lo stabilimento di branch da parte di intermediari esteri.

Deloitte Legal vi assiste anche nelle verifiche ispettive condotte dalle autorità di vigilanza di settore e nelle eventuali procedure di contestazione e sanzionatorie, con particolare riferimento alla regolamentazione di settore applicabile ai soggetti emittenti o offerenti prodotti finanziari e alla normativa in materia di market abuse e internal dealing.

L’offerta dei nostri professionisti si completa con il supporto alla contrattualistica e l’analisi di conformità dei prodotti bancari, finanziari, assicurativi e di investimento e delle relative strutture di distribuzione/collocamento e intermediazione, nonché con i processi di legal Due Diligence nell’ambito di operazioni di acquisizione di soggetti finanziari vigilati per verificare il rispetto della regolamentazione di settore agli stessi applicabile.

Normativa antiriciclaggio e tesoreria

Deloitte Legal fornisce assistenza ai soggetti destinatari della normativa antiriciclaggio nella interpretazione della normativa, nell’adempimento agli obblighi agli stessi applicabili e, in generale, nell’adozione di ogni misura organizzativa imposta dalla regolamentazione di settore ai fini antiriciclaggio. Lo Studio vi assiste, inoltre, nelle procedure di contestazione e sanzionatorie avviate dalle autorità amministrative e investigative competenti in materia di controlli antiriciclaggio.

I professionisti di Deloitte Legal vi supportano con riguardo alla normativa  - di generale applicazione - in materia di limitazioni all’uso del contante e dei titoli al portatore.

Lo Studio, inoltre, ha maturato significativa esperienza nell’assistenza legale e analisi di fattibilità relativamente a progetti di implementazione di strutture di tesoreria accentrata basate su schemi di cash pooling sia fisici che virtuali, di shared services aventi ad oggetto la gestione della tesoreria e, in generale, in progetti e operazioni aventi impatto sulla normativa afferente ai trasferimenti di denaro e sulla legislazione valutaria.

Competition

Deloitte Legal fornisce ai propri clienti consulenza stragiudiziale e giudiziale in materia di antitrust, con particolare riferimento alle notifiche e ai procedimenti avanti all’Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato in riferimento ad operazioni di concentrazione tra imprese.

Lo Studio, inoltre, si occupa di pratiche commerciali scorrette, intese restrittive della concorrenza e distribuzione selettiva. I professionisti di Deloitte Legal hanno inoltre maturato esperienza in materia di aiuti di stato.