Проверка регуляторного соответствия и комплаенс

Растущая сложность международной нормативно-правовой среды заставляет компании искать решения, которые позволят им более эффективно организовывать и распределять работу, а также накапливать отраслевые знания.

Разрабатывая решения для клиентов, наши юристы учитывают местную специфику и международный опыт «Делойта».

Комплаенс-процессы уже давно стали неотъемлемой составляющей ведения бизнеса: внешний имидж компании повышает ее инвестиционную привлекательность и защищает от репутационного ущерба и санкций со стороны регулирующих органов.

Опытные юристы Deloitte Legal используют практический подход к разработке решений, чтобы клиентам было проще ориентироваться в ужесточающихся нормативных требованиях и внедрять их на местах.

Мы помогаем организациям определять применимые законы и нормативные акты и лучше понимать нормативно-правовую среду.

Наш подход включает в себя проведение анализа нормативно-правовой базы, а также оценку систем и процессов для проверки соблюдения требований.

Юристы Deloitte Legal работают в составе междисциплинарных команд, в которые входят специалисты в области налогообложения, таможенных процедур, консалтинга, управления рисками и финансов, а также эксперты с глубоким пониманием ключевых секторов и отраслей экономики. Такой подход позволяет нам сформировать целостный взгляд при взаимодействии с каждым клиентом и выявить все потенциальные трудности.

Комплаенс-команда Deloitte Legal поможет определить области риска и обеспечить нормативное соответствие по следующим направлениям:

• Корпоративная этика и борьба с финансовыми злоупотреблениями:

консультирование по вопросам соблюдения законодательства о противодействии коррупции, легализации доходов, полученных незаконным путем, борьбе со взяточничеством и других требований, а также разработка карты правовых рисков;

• Антимонопольный и торговый комплаенс:

- консультирование по вопросам антимонопольного, торгового и рекламного законодательства РК и ЕАЭС, а также антиконкурентной практики (создание картелей, злоупотребление доминирующим положением, заключение запрещенных «вертикальных» соглашений, недобросовестная конкуренция, координирование, нарушение требований к проведению публичных и частных торгов и др.);

- разработка и пересмотр политики по антимонопольному комплаенсу;

- правовой аудит комплаенс-механизмов в части соблюдения антимонопольного законодательства и разработка рекомендаций по их совершенствованию с учетом отраслевого опыта и передовой практики;

- разработка и проведение тренингов по антимонопольному комплаенсу с целью информирования клиентов и их сотрудников о существующих и новых нормативных требованиях антимонопольного законодательства;

- комплексное сопровождение подачи ходатайств в антимонопольные органы для получения предварительного согласия на заключение сделок, подлежащих государственному контролю.

• Антисанкционный и санкционный комплаенс:

- выявление областей риска с точки зрения российского законодательства, возникающих в результате введения санкций, а также разработка стратегий и планов по снижению рисков для адаптации к изменяющейся регуляторной среде и предотвращения нарушения ответных санкций;

- структурирование и реструктуризация сделок для выполнения санкционных требований.

• Комплаенс для компаний финансового сектора:

- юридическое консультирование по всем аспектам нормативно-правового соответствия и спорным вопросам в области регулирования финансового сектора, банковского дела, рынков капитала и инвестиционных фондов;

- правовая оценка текущего состояния комплаенс-систем организаций, подготовка рекомендаций по снижению рисков, разработка и внедрение необходимых механизмов контроля.

• Комплаенс для страховых компаний:

- консультирование по вопросам соблюдения нормативно-правовых требований;

- правовая оценка текущего состояния комплаенс-систем организаций, подготовка рекомендаций по снижению рисков, разработка и внедрение необходимых механизмов контроля.

• Комплаенс для недропользователей и энергетических компаний:

- консультирование предприятий энергетики и добывающей промышленности по нормативно-правовым вопросам, включая лицензионные требования, тарифное регулирование, ограничения для иностранных инвесторов и др.;

- структурирование бизнеса в соответствии с требованиями для предприятий энергетики и добывающей промышленности;

- анализ соответствия требованиям при подготовке к прохождению проверок, проводимых государственными органами.

• Комплаенс для компаний производственного сектора:

- консультирование по вопросам общего нормативно-правового регулирования промышленных предприятий (промышленная безопасность, защита окружающей среды) и соблюдения специфических требований для отдельных отраслей (получение допуска к строительным работам и т. д.);

- структурирование бизнеса в соответствии с применимыми требованиями для конкретного промышленного предприятия;

- анализ соответствия требованиям при подготовке к прохождению проверок, проводимых государственными органами.

• Программа автоматизированной поддержки при проверке деятельности производственных предприятий

- разработка и пересмотр корпоративных политик и механизмов в сфере комплаенса;

- правовой аудит комплаенс-систем в компаниях и разработка рекомендаций по их оптимизации с учетом отраслевого опыта и передовой практики;

- разработка и реализация учебных программ по актуальным вопросам для информирования клиентов и их сотрудников о существующих и новых нормативных требованиях;

- юридическое сопровождение внутренних расследований должностных преступлений.

Антимонопольному комплаенсу быть

Помимо классических услуг в области комплаенса, мы также предлагаем разные ИТ-решения для автоматизации комплаенс-функции (ComplianceTech).

Примером старта для автоматизации функции является внедрение автоматизированных чек-листов по основным комплаенс-вопросам.

Сотрудники могут заполнять автоматизированные анкеты, что позволит им получать рекомендации по применению нормативных актов и сложных внутренних политик, а также знакомиться с алгоритмом их реализации. В этом случае компании не придется привлекать для данной задачи комплаенс-офицеров.

Кроме того, наше решение позволит своевременно реагировать на изменения в действующем законодательстве и рекомендации регулирующих органов, что особенно важно в настоящий момент.

Чек-листы помогут оптимизировать внутренние процессы, сэкономить время и силы сотрудников, а также средства компании.

Помимо классических услуг в области комплаенса, мы также предлагаем разные ИТ-решения для автоматизации комплаенс-функции (ComplianceTech).

Примером старта для автоматизации функции является внедрение автоматизированных чек-листов по основным комплаенс-вопросам.

Сотрудники могут заполнять автоматизированные анкеты, что позволит им получать рекомендации по применению нормативных актов и сложных внутренних политик, а также знакомиться с алгоритмом их реализации. В этом случае компании не придется привлекать для данной задачи комплаенс-офицеров.

Кроме того, наше решение позволит своевременно реагировать на изменения в действующем законодательстве и рекомендации регулирующих органов, что особенно важно в настоящий момент.

Чек-листы помогут оптимизировать внутренние процессы, сэкономить время и силы сотрудников, а также средства компании.