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Sanctions-Compliance Advisory
Umfassende Beratung zu Compliance mit Finanzsanktionen und restriktiven Maßnahmen
Unsere erfahrenen Expert:innen beraten Sie gerne im Zusammenhang mit der Umsetzung und Einhaltung von sanktionsrechtlichen Maßnahmen im Finanzsektor.
Themen im Überblick
- Sanctions-Compliance Quick Check
- Sanctions-Compliance-Programm Services
- Mehr zum Thema Sanktionen & restriktive Maßnahmen
Aufgrund der aktuellen geopolitischen Situation hat das Thema restriktive Maßnahmen und Sanktionen nochmals an Bedeutung zugenommen. Im Jahr 2022 wurden seitens der Europäischen Union zahlreiche und teils umfangreiche Sanktionspakete aufgrund des Ukraine/Russlands Konflikt verhängt. Bei Verstößen drohen den Verpflichteten neben Reputationsschäden auch strafrechtliche bzw. verwaltungsrechtliche Konsequenzen. Die Umgehung von Sanktionen wird zudem voraussichtlich in die Liste der EU-Straftatbestände aufgenommen. Nicht zuletzt stellt die dynamische und internationale Natur von restriktiven Maßnahmen eine besondere Hürde in der Praxis dar. Zudem ist mit einer Intensivierung an Aufsichtsmaßnahmen zu rechnen.
Unser Serviceangebot im Bereich Sanctions-Compliance Advisory
Unser erfahrenes Expert:innenteam berät Sie gerne bei Fragestellungen iZm der Einhaltung von Sanktionen und restriktiven Maßnahmen im Finanzsektor. Neben einem Sanctions-Compliance Quick Check, zur zielgerichteten Evaluierung des Reifegrads Ihres Sanctions-Compliance-Programms bzw. Ihrer Compliance-Organisation, reicht unser Serviceangebot von der Etablierung einer Compliance-Aufbauorganisation, dem Verfassen von Sanctions-Compliance Richtlinien, der Evaluierung Ihrer Sanctions-Compliance-Prozesse, der Durchführung adressatgerechter Schulungen bis hin zur Vorbereitung auf OeNB-Prüfungen bzw. Begleitung bei der Beantwortung von OeNB-Prüfberichten.
Unsere Leistungen im Überblick
1. Sanctions-Compliance Quick Check
Bei der komplexen und sich ständig ändernden Materie des internationalen Sanktionsrechts besteht das Risiko, dass neueste Entwicklungen nicht berücksichtigt oder Compliance-Maßnahmen nicht auf dem neuesten Stand gehalten werden. Zur Feststellung des Status quo und zur Vorbereitung auf allfällige Audits bzw. Prüfhandlungen (wie z.B. seitens der Österreichische Nationalbank - OeNB) bieten wir Ihnen unseren Sanctions-Compliance Quick Check an. Dieser dient der zielgerichteten Erhebung etwaiger Risiken bzw. der Identifizierung von Optimierungspotenzialen und folgt einem strukturierten 3-Phasen-Ansatz:
2. Sanctions-Compliance-Programm Services
Um regulatorische Anforderungen zu internationalen Sanktionen & restriktiven Maßnahmen konform umsetzen und einhalten zu können, benötigt es ein individuell auf die Organisation zugeschnittenes Sanctions-Compliance-Programm. Dieses beginnt mit einer klar definierten Governance, einem Risk Assessment sowie Policies und Procedures - besteht jedoch aus weiteren essenziellen Komponenten:
Unsere Serviceangebote für Ihr Sanctions-Compliance-Programm
Unsere Expert:innen begleiten Sie gerne beim Aufbau, der Transformation oder dem Review Ihrer Compliance-Sanctions Maßnahmen. Wir begleiten Sie unter anderem bei der:
- Konzeption & Durchführung eines Sanctions Risk Assessment
- Definition von klaren Prozessen sowie Verschriftlichung in Policies & Procedures
- Auswahl & Implementierung geeigneter IT-Systeme insbesondere zur Sicherstellung ausreichender Due Diligence & Monitoring Maßnahmen
- Konzeption & Durchführung von adressatengerechten Trainings & Awareness Maßnahmen, z.B. Fit & Proper Schulungen
- Durchführung von external Reviews & Quick-Checks zur Erhebung der Wirksamkeit & Effektivität Ihrer Compliance Maßnahmen
- Vorbereitung auf OeNB-Prüfungen bzw. Beantwortung von Prüfberichten der OeNB
- Operative (ad-hoc) Unterstützung im Falle von Engpässen in Form eines Contract Personnel
Mehr zum Thema Sanktionen & restriktive Maßnahmen
- Wesentliche Fakten & Informationen zu EU-Sanktionen: Wie und wann die EU Sanktionen verhängt - Consilium (europa.eu)
- Beschluss des Rat zur Aufnahme von Verstößen gegen restriktive Maßnahmen in Liste der „EU-Straftatbestände“ Sanktionen: Rat nimmt Verstoß gegen restriktive Maßnahmen in Liste der „EU-Straftatbestände“ auf - Consilium (europa.eu)
- Aktuell bestehende EU-Sanktionsmaßnahmen: EU Sanctions Map
- EBA gründet eine Expert Group für den Bereich Sanktionsmaßnahmen (RMRs): Technical Expert Groups created by the EBA AML.pdf (europa.eu)
- Aktuelle Informationen & Leitfäden der OeNB iZm Russland/Belarus/Ukraine: Russland/Belarus/Ukraine - Oesterreichische Nationalbank (OeNB)
- Aktuelle Leitlinie der EU-Kommission zu Best Practices iZm Due Diligence Prozessen & Red Flags iZm Sanktionsumgehung: Guidance on due diligence
Ihr Kontakt
Mag. Shahanaz Müller, BA, CAMS
Partner Financial Advisory | Forensic | Deloitte Österreich
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