Marketing-, Verkaufs- und Vertriebsaktivitäten von kollektiven Kapitalanlagen

Beratungstätigkeiten bezüglich Marketing-, Verkaufs- und Vertriebstätigkeiten von kollektiven Kapitalanlagen 

Marketing-, Verkaufs-, und Vertriebstätigkeiten in der Schweiz und/oder von der Schweiz aus stellen grundsätzlich „Vertrieb“ gemäss dem Schweizerischen Kollektivanlagengesetz (KAG) dar, ausser diese sind an gewisse lizenzierte Kapitalmarktteilnehmer gerichtet, das „Reverse-Solicitation-Prinzip“ findet Anwendung, ein schriftlicher Vermögensverwaltungsvertrag mit gewissen lizenzierten Kapitalmarktteilnehmern besteht, im Falle einer blossen Publikation von Preisen, Kurswerten und Steuerdaten oder im Falle von Mitarbeiterbeteiligungsplänen. Deloitte unterstützt Sie anfänglich in der Überprüfung, ob Ihr Geschäftsmodell vom Anwendungsbereich des KAG erfasst wird, welcher insbesondere Cross-Border-Tätigkeiten wie den Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen von der Schweiz aus an gemäss dem KAG und dem anwendbaren ausländischen Recht nicht-qualifizierte Anleger umfasst. Deloitte wird Sie dann in einem zweiten Schritt darin unterstützen, die Anforderungen und Pflichten einer Lizenzierung und die auf jede Vertriebstätigkeit in der Schweiz anwendbaren Bestimmungen einzuhalten. Deloitte’s Beratungstätigkeit umfasst insbesondere (i) die Einreichung von Gesuchen zur Erlangung der Bewilligung als Vertriebsträger kollektiver Kapitalanlagen und/oder als Vertreter von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen, (ii) die Ausarbeitung von Gesuchen zur Genehmigung der massgebenden Dokumente von in der Schweiz zu vertreibenden ausländischen kollektiven Kapitalanlagen, (iii) die Einhaltung der vorgeschriebenen Protokollierungspflicht bezüglich Erwerbsempfehlungen von kollektiven Kapitalanlagen und der Information über die mit kollektiven Kapitalanlagen verbundenen direkten und indirekten Kosten bzw. Retrozessionen, und/oder (iv) die Ausarbeitung und Aushandlung der notwendigen und gesetzlich vorgeschriebenen Verträge.