Investigations

Dienstleistungen

Aufsichtsrechtliche Untersuchungen

Wir helfen Kunden bei aufsichtsrechtlichen Untersuchungen, insbesondere in Bezug auf Geldwäschereibekämpfung, Sanktionen, Bestechung und Korruption, grenzüberschreitende Besteuerung und Wettbewerbsfragen.

Aufsichtsrechtliche Untersuchungen Wir helfen Kunden bei aufsichtsrechtlichen Untersuchungen, insbesondere in Bezug auf Geldwäschereibekämpfung, Sanktionen, Bestechung und Korruption, grenzüberschreitende Besteuerung und Wettbewerbsfragen. In Zusammenarbeit mit unseren Kunden und ihren internen und externen Rechtsberatern sammeln und überprüfen wir gespeicherte Daten (häufig durch elektronische Werkzeuge zur Datenanalyse).

Wir stellen relevante Informationen aus Buchhaltungsdaten und anderen Quellen zusammen, befragen Mitarbeiter und andere Personen, welche über relevante Informationen verfügen könnten, fassen unsere Ergebnisse in Berichtsform zusammen und stehen für Verhandlungen mit den beteiligten Aufsichtsbehörden zur Verfügung. Zu den typischen Schritten bei aufsichtsrechtlichen Untersuchen zählen:

  • Beratung unserer Kunden zu den zu sammelnden und zu archivierenden Daten;
  • Durchsuchen der Daten nach Schlüsselbegriffen, um relevante Dokumente zu identifizieren;
  • Softwareanpassungen, um sie für die Erfassung der Resultate manueller Untersuchungen zu verwenden;
  • Zusammenstellung eines Teams mit Erfahrung aus Untersuchungen;
  • Durchführung von Untersuchungen innerhalb eines vereinbarten Zeitrahmens;
  • Rapportieren der Ergebnisse;
  • Unterstützung bei der Präsentation gegenüber den Aufsichtsbehörden.

Als weltweit anerkannte Experten im Bereich aufsichtsrechtlicher Untersuchungen helfen wir Kunden, die uns beiziehen, diese komplexen und herausfordernden Probleme so rasch und kostengünstig wie möglich zu lösen. In der Vergangenheit hat unsere Unterstützung dazu geführt, dass gegen den Kunden verhängte Strafen reduziert wurden und die untersuchten regulatorischen Probleme schneller beigelegt wurden.

Wir verfügen über besonders umfangreiche Erfahrungen bei durch US-Aufsichtsbehörden ausgelöste Untersuchungen, einschliesslich grenzüberschreitende Steuerangelegenheiten, FCPA-Untersuchungen, AML/KYC-Massnahmen und rückblickende Sanktionsprüfung bei durch das Office of Foreign Asset Control (OFAC) des US-Finanzministeriums verhängten Sanktionen. In der jüngeren Vergangenheit waren wir an den zwei grössten regulatorischen Untersuchungen beteiligt, die bisher in der Schweiz durchgeführt wurden.

Unsere Teammitglieder sprechen zahlreiche Sprachen fliessend, einschliesslich Deutsch, Englisch, Französisch, Italienisch, Spanisch, Portugiesisch, und Chinesisch.