Diagnostic et contrôle de l’efficacité de votre programme de compliance

Les enjeux

La mise en place d’un programme de compliance implique de mesurer l’efficacité des mesures déployées au sein d’une organisation. Cette phase de contrôle est clé pour déterminer si le programme de compliance est opérationnel et efficace, ainsi que pour proposer le cas échéant des plans de remédiations s’inscrivant dans une démarche d’amélioration continue.

Notre accompagnement

Afin de vérifier le niveau de conformité de votre programme de compliance, nous vous accompagnons à travers les procédures suivantes :

• Analyse détaillée du programme de compliance en place via une revue documentaire et la conduite d’entretiens ciblés afin d’identifier des écarts de conformité et des zones de risques ;
• Sélection et analyse des transactions potentiellement à risques à l’aide du Data Analytics afin de tester les contrôles inhérents ainsi que la correcte application des procédures internes ;
• Détermination d’une feuille de route opérationnelle et de plans d’actions correspondants visant à remédier aux écarts identifiés et à améliorer le programme de compliance existant (scénarii de mise en conformité, définition d’indicateurs clés au regard de la maturité de l’organisation, etc.).

Les bénéfices

Notre intervention se fonde sur un partage permanent avec vos équipes afin de déterminer le niveau de conformité de votre programme de compliance par rapport aux exigences réglementaires et aux meilleures pratiques de place tout en identifiant les axes d’amélioration prioritaires.

Nous conduisons régulièrement ce type de projets auprès de divers clients issus du secteur privé et public. Vous pourrez ainsi bénéficier de notre expertise sur ce sujet en vous appuyant sur les compétences croisées de notre équipe (conformité, audit interne, Data Analytics).