勤業眾信法遵平台，加速客戶法遵工作

專案背景與客戶需求

客戶是在主管機關的高度監理與裁罰力度強之金融產業，在面對數位轉型及變動快速的法令要求，法遵工作儼然成為公司治理重要的防護樞紐。過去，客戶的法令遵循人員每日必須至外部的法規入口網站查看法規與函釋的異動情況。遇有異動，則透過人工方式以內部公文通知各單位，各單位再以人工比對確認是否有相對應的內部作業規章或機制需要進行調整，並回報因應處置對策以予法令遵循人員。此外，法令遵循人員亦需持續追蹤、管理各單位處理進度，然繁重的法遵人工作業如何能更有效率，如何優化法遵流程，一直為客戶想要解決的痛點。

專案執行內容

在1年內我們與客戶一起從資料的蒐集、資料範圍適用性的篩選、自然語意分析比對成效的調校、優化法遵工作流程，將數位科技融入客戶的日常工作流程並建置法遵平台，成功地達成法遵作業數位轉型的目標。過程中，我們協助客戶以下事項：

• 自動化法令變動監控，資訊傳遞更具效率與時效性

透過介接外部法規資料源及政府開放資料等方式，協助建立法令變動自動更新至法遵平台，亦可透過企業自建資料方式於法遵平台上管理法規修訂草案變動情形，法遵平台會主動將法令變動資訊推播給法令遵循專責單位及相關單位法令遵循人員，大幅優化法令變動監控及資訊傳遞的人工作業，使法令變動資訊的傳遞更有效率且更即時。

• 運用AI技術強化外部法規與內部規範的連結性

運用自然語意分析的技術，協助客戶進行內外規的比對；透過技術將外部法規及內部規範後從非結構性資料轉換為結構性資料，再利用文件探勘演算法、相似性的權重演算，建立外部法規與內部規範的對應關係，協助客戶更有效率的判斷法規變動與業務的關聯性，以利檢視內部的各項法遵作業是否符合監管的需求及協助採取對應的控制措施

• 建立互動式法令遵循自評與法遵風險評估機制，強化風險辨識、評估能力

透過一站式的法遵管理概念，協助客戶建置法令遵循自我評估作業及法令遵循風險評估，將法令變動管理連結至法令遵循自我評估作業，並將自評結果回饋至法遵風險辨識作業，強化法令遵循風險辨識、衡量及監控能力，將客戶第二道防線的有效性及效率性，重新提升到一個新的層次，優化法遵風險控管能力。

（專案成果示意圖）

專案執行成果

專案透過改善法遵流程與導入系統平台，將關鍵流程簡化、標準化與自動化，系統取代原本全部需要依賴人力追蹤與比對的作業，客戶現在可以透過一個應用系統自動追蹤法規與函釋異動，並進行初步且有效的比對與分析，提供相關權責人員評估後直接於系統平台上進行法規變動因應措施的確認與追蹤，大幅度地提升效率，讓法令遵循的作業往前踏出了一大步。

關於我們

勤業眾信法令遵循與合規管理服務團隊結合風險管理及系統開發顧問，且具備輔導多家跨產業企業之法令遵循風險管理監督機制、作業風險管理及海外法規遵循等管理機制服務實績，得更全面的從風險管理及法律合規的角度，提供產業最佳管理實務建議並導入法令遵循管理系統，因此，我們可快速瞭解客戶於法令遵循管理作業上之痛點與需求，配合公司需求設計與開發法令遵循管理系統平台，協助應用新興科技輔助法令遵循作業之執行與管理，提升法遵作業管理機制的效益。