公司治理評鑑與智慧財產管理

依據資策會2019年的調查報告顯示，企業經營時常見的智慧財產風險分別為「機密外洩、產品被控侵權、研發/創作成果遭受搶註、仿冒/盜版爭議、專利授權糾紛、員工跳槽/挖角爭議、商標使用不當糾紛、委託或共同研發成果權屬爭議、技術移轉糾紛、商標及著作權糾紛」等11種態樣。在企業經營的道路上，如何能盡可能降低甚至免除這些智財風險，是企業經營時不得不面對的課題，且隨時都有可能因智財風險而面對行政裁罰或民刑事等司法訴訟。

自臺灣證券交易所設立的公司治理中心於2019年12月24日公告「2020年度（第7屆）公司治理評鑑指標」新增指標2.27將「公司是否制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫，並於公司網站或年報揭露執行情形，且至少一年一次向董事會報告」列入評鑑項目，且以「取得台灣智慧財產管理系統（TIPS）或類似之智慧財產管理系統驗證，則該總分可加一分」之加分項，首次將公司治理指標連結智慧財產管理，以此鼓勵企業積極強化智慧財產管理，讓智慧財產管理制度一時之間成為新興熱門議題。

智慧財產管理制度之建置，除須安排專責人員從事智慧財產權的維護與管理工作外，亦需搭配在企業內建置完善的管理制度與相應的作業程序規範、表單等文件化資訊，方能提高智財管理的效益，其中針對管理制度的建置可參考由財團法人資訊工業策進會(下稱資策會)科技法律研究所的臺灣智慧財產管理制度 （Taiwan Intellectual Property Management System, TIPS）之管理規範為基礎，建立循環式品質管理系統(PDCA；Plan-Do-Check-Act)，針對制度運行的智財管理工作以規劃、執行、查核與行動來進行，以確保智財管理能達成預期目標；除此之外，企業在決定營運或研發方向上應考慮外部環境對智財布局的影響，因應近年來外部環境黑天鵝事件(Black Swan Events)頻傳，從前些年的英國脫歐、到區塊練技術應用創新、AI人工智能的技術飛快成長，以及這兩年COVID-19病毒等外部環境變化，在在影響著人們於工作、消費與生活習慣的變化，企業應當在規劃與進行重大決策時一併考量智財對企業運營的影響，才能即時調整智財管理制度以及投入資源的配比，以增加智財效益，並降低運營智財的風險。

隨著通訊技術的發達，使得電子資料的傳輸越來越便捷，因此機密資料防護是智財管理制度的重點項目，而機密資料防護可區分為設備管制、環境管制以及人員管制三個主要議題。設備管制應達到有效管制內外部人員對於資料存放設備的存取權限與留下記錄；環境管制應將企業內的區域有效劃分為管制區與非管制區；人員管制則是對人員報到、離職以及智財教育訓練等管理項目作進一步深化，例如於人員報到時除應依循勞動基準法相關規定訂定工作契約外，應留意契約內容中是否包含了保密約定、智慧財產權歸屬，以及對所聘僱人員適度進行智財背景調查，藉此降低涉及不當聘僱或營業秘密侵害糾紛；再者，人員離職時亦須提醒應遵守的智財規定與相應之保密義務，其中針對特別重要且會接觸重要機密資訊之人員，亦可安排面談，藉此強化防護意識。此外更要注意前述有關人員的管理，除一般聘僱職員外，對於外部合作顧問、董事會成員或者委任的專業經理人等都應納入，避免日後產生糾紛。

對於人員教育訓練之內容，建議至少應規劃兩個主題，第一個主題為針對機密資訊防護教育訓練，經由教育訓練課程的安排，向人員宣導公司機密資料之標示方法、對外傳輸資料時應遵守之規範等內容，藉此讓全體人員清楚知悉相關規範，以提升機密資訊防護能量；第二個主題則可規劃智慧財產基礎教育訓練，其中教育訓練內容可配合組織營運及研發方向調整特定智慧財產權之授課內容，如為強調研發之科技公司可以提高專利權與營業秘密的授課比重；如為文創商品公司則可以提高著作權、商標權的課程內容，藉由基礎智慧財產教育訓練，可帶動人員對於智財普法的認識外，亦可增加人員對所產出工作成果能取得何種智慧財產權的認知，並藉此適度提高研發成果轉化為智慧財產權之比率，厚植企業智財能量。

當企業智慧財產權之累積日益增多時，應一併考量維護成本，特別是針對需要固定繳納申請、註冊與維護費用的專利權與商標權，倘未妥善予以規劃管理，經營者可能有朝一日方驚覺每年支出大筆維護費，用於已經未應用於產品或服務的智財權而造成資源的浪費，因此良好的智財管理將有助於預算的有效編排與利用。針對智慧財產權之維護管理，建議企業除了應將所擁有的智慧財產權予以分類並製作權利清冊外，亦應進一步地定期檢視權利內容與評估是否要繼續維護，藉由每一次的定期檢視與評估過程才能不斷的汰除不需要的智慧財產權，藉此提升企業智慧財產權的品質。

上述內容為初步建立智財管理制度應留意的幾個主題，建議企業可依據自身的人力、物力資源等情形進行適度調整，後續隨著企業逐年成長，再適度增加預算深化智財管理，如對於企業自己進行智財管理建置有所疑慮時，應找具有智財管理經驗的優秀輔導業者一起合作，從初步制度診斷到輔導建置管理規範文件，一步步地協助建構完整符合個別企業需求的智財管理制度。另一方面，除制定與公司營運目標連結之智財管理計畫，且每年至少一次向董事會報告，以及在公司網站或年報揭示該計畫內容，使董事會成員以及外部投資人可清楚掌握公司智財管理情形與取得公司治理評鑑2.27基本分數外，亦建議進一步申請通過資策會之TIPS驗證，使公司能取得公司治理評鑑之加分而提高整體總分，使企業優良管理經營形象更上層樓。