The changing role of compliance

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Die neue Rolle von Compliance

Umgang mit Herausforderungen

Auch wenn die Herausforderungen für Chief Compliance Officers (CCOs) angesichts der steigenden Anforderungen sowohl von Seiten der Aufsichtsbehörden als auch von internen Interessengruppen zweifellos zugenommen haben, gibt es eine ganze Reihe innovativer Ansätze in personeller, prozessbezogener und technologischer Hinsicht, derer sich CCOs und Compliance-Funktionen bedienen können, um diese Herausforderungen zu meistern.

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Die Rolle des CCOs und der Compliance-Funktion allgemein ist – vor allem in Grossbritannien – stetigen erheblichen Veränderungen unterworfen.

Die Finanzkrise, die sich ab 2008 entwickelte, die anhaltenden Herausforderungen im Zusammenhang mit dem irregulären Verkauf von Restschuldversicherungen und in der jüngeren Zeit auch das Fehlverhalten im Zusammenhang mit dem LIBOR und Devisen-Benchmarks – all das hat ein Schlaglicht auf Governance, Kultur und Standards in der gesamten Finanzdienstleistungsbranche geworfen, und ganz besonders auf Banken. Die politischen, regulatorischen und aufsichtsrechtlichen Reaktionen hierauf sind weitreichend und tiefgreifend, und sie lassen nur wenige Aspekte des aufsichtsrechtlichen Gefüges und der Governance regulierter Gesellschaften unberührt.

Vor diesem Hintergrund beleuchtet dieser Bericht einige der wesentlichen Veränderungen, die wir in unserem Kundennetzwerk beobachten. Speziell geht es um:

  • veränderliche aufsichtsrechtliche Erwartungen, einschliesslich der Entwicklung hin zu einer stärker auf Urteilsvermögen basierenden Aufsicht in Grossbritannien und der damit verbundenen Folgen für den CCO und die Compliance-Funktion,
  • die Rolle des CCOs als Teil des Senior Management Teams im Unternehmen und die Notwendigkeit, die vielfältigen Anforderungen der jeweiligen Interessengruppen zu erfüllen, sowie
  • die mögliche Reaktion der CCOs auf die veränderliche Umgebung und die verfügbaren Instrumente und Techniken, derer sie sich bedienen können.

Auch wenn die Herausforderungen an CCOs angesichts der steigenden Anforderungen sowohl von Seiten der Aufsichtsbehörden als auch von internen Interessengruppen zweifellos zugenommen haben, gibt es eine ganze Reihe innovativer Ansätze in personeller, prozessbezogener und technologischer Hinsicht, derer sich CCOs und Compliance-Funktionen bedienen können, um diese Herausforderungen zu meistern.

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