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Compliance Management
Aktuelle Themen und Trends
Ob zunehmende regulatorische Anforderungen, Kostendruck, komplexere Geschäftsprozesse oder sich verändernde IT-Landschaften, Compliance muss sich aktuell gezielt neu aufstellen. Es wird nicht nur verlangt, die regulatorischen Themen im Griff zu haben. Es gilt ebenfalls Effektivitäts- und Effizienzpotentiale zu nutzen und konsequenterweise Compliance-Erkenntnissen in geschäftsstrategischen Entscheidungen zu berücksichtigen. Hier berichten wir regelmäßig über ausgewählte Themen im Bereich Compliance Management, die uns beschäftigen.
BaFin: Prospekt- und Erlaubnispflichten gelten auch für Krypto-Token
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleitungsaufsicht hat am 16.08.2019 das zweite Hinweisschreiben zu „Prospekt- und Erlaubnispflichten im Zusammenhang mit der Ausgabe sogenannter Krypto-Token“ veröffentlicht. Das Merkblatt stellt klar, dass auch insbesondere die Herausgeber von Equity-Token Prospekt- und Erlaubnispflichten erfüllen müssen. Erfahren Sie hier mehr:
MiFID II Single Officer – Was regelt das MaDepot-RS 07/2019 (WA)?
Die Verpflichtung zur Benennung eines „Single Officers“ wurde mit der MiFID II neu geschaffen. Seine Aufgabe: Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten. Die organisatorische Zuständigkeit wurde zwischen Compliance und Business bisher kontrovers diskutiert. Das Rundschreiben 07/2019 (WA) – Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) soll unter anderem hierzu Klarheit schaffen. Erfahren Sie hier mehr:
Executive Training Compliance – Maßgeschneiderte Fortbildung für Führungskräfte
Es gibt zahlreiche Möglichkeiten im Compliance-Umfeld Weiterbildungen zu besuchen. Das Angebot für leitende Compliance-Verantwortliche ist jedoch begrenzt. Wir bieten Trainings in persönlichen 1:1 Treffen. Unsere Dozenten verfügen über jahrelange Erfahrungen in ihren Themen. Die Inhalte werden individuell zusammengestellt. Unser Schulungsspektrum reicht dabei von Compliance Management, über Digitalisierung bis hin zu unterschiedlichsten Compliance-Fachthemen. Erfahren Sie in unserem PDF mehr:
Compliance-Risikoanalyse 2.0 – Wo stehen Sie?
Compliance-Risikoanalysen erzeugen heutzutage zumeist Aufwand, leider aber ohne großen Mehrwert zu generieren. Sie können aber ein strategisches Instrument für Compliance sein, ohne dass große Aufwände damit verbunden sind. Compliance-Risikoanalysen identifizieren nicht nur Risiken und bewerten Mitigationsmaßnahmen, sondern priorisieren auch Compliance-Aktivitäten, Personaleinsatz und Budgets. Erfahren Sie in unserem PDF mehr:
Geldwäscheprävention bei der Jahresabschlussprüfung - Versicherungsunternehmen im Fokus
Bisher lag der Fokus der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) auf Instituten, da diese vor allem höhere Anforderungen im Rahmen der Jahresabschlussprüfung Geldwäsche zu erfüllen haben. Der Ende Mai 2019 veröffentlichte Referentenentwurf zur nationalen Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie beinhaltet neben den zu erwartenden inhaltlichen Änderungen auch eine Überarbeitung der Prüfungsberichtsverordnung. Dementsprechend werden die Vorgaben für die Jahresabschlussprüfung bei Versicherungsunternehmen in Bezug auf die Einhaltung des Geldwäschegesetzes denen der Institute angeglichen. Weiterführende Informationen erhalten Sie hier oder in unserem PDF:
Unser Service
Deloitte verfügt über ein erfahrenes Beraterteam für Themen rund um Regulatorik und Compliance. Wir erarbeiten für unsere Mandanten kontinuierlich neue Konzepte oder entwickelt bestehende Lösungen weiter. Die Gemeinsamkeit ist jeweils der Umgang mit Anforderungen und daraus abgeleiteten Risiken. Der Anwendungskreis ist dabei thematisch vielfältig sowie branchen- und länderübergreifend.
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