Due diligence and monitoring

KYC wird digital.

Reduzieren Sie den Zeitaufwand für die Identifizierung, das Sammeln von relevanten Informationen und die Überprüfung Ihrer Kunden (KYC) und verbessern Sie gleichzeitig Ihre Datenqualität unter Einhaltung sämtlicher Vorschriften.

Due diligence and monitoring

Hauptmerkmale

Unsere Due Diligence-Lösung wendet bewährte Mapping- und Suchalgorithmen auf grosse Datenmengen an, um einen zuverlässigen Überblick über eine Kundenbeziehung zu erstellen. Dies beinhaltet die Bewertung des Risikos, des Kundennetzwerks und der Vermögensentwicklung. All dies bei gleichzeitiger Erfüllung aller aufsichtsrechtlichen Anforderungen und der Möglichkeit, Neukunden zu gewinnen. Durch eine laufende Überwachung wird das KYC-Dossier auf dem neuesten Stand gehalten, und potenzielle Risiken werden aufgezeigt, sobald neue Informationen verfügbar sind.

Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte.

+ Structured Screening​

+ Medienrecherchen

+ Geschäftliche Verhältnisse

+ Kundennetzwerk

+ Vermögensentwicklung

+ Risikobewertung

+ KYC-Bericht

Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.


  • Unsere Lösung arbeitet mit mehreren Namen, generiert automatisch Namensvariationen, übersetzt diese in fallrelevante Sprachen und liefert ein konsolidiertes Ergebnis.
  • Das System identifiziert zusätzliche Namen und verwendet diese in den nächsten Prozessschritten als Suchparameter.
  • Es ist ein lernfähiges System, welches Parameter evaluiert und anwendet, um Informationen, die sich auf Ihren spezifischen Kunden beziehen, von nicht relevanten Daten zu unterscheiden. Dadurch werden die Ergebnisse bei jeder Interaktion Ihrerseits mit dem System verbessert.
  • Die Aktualisierungen werden durchgeführt ohne dass Arbeit verloren geht oder doppelt durchgeführt werden muss.
  • Neue Daten werden in Kontext mit früheren Analysen gesetzt
  • Die Überwachung erfolgt regelmässig oder bei Bedarf. So wird beispielsweise eine Aktualisierung der Medienrecherche ausgelöst sobald beim Structured Screening neue potenzielle Ergebnisse identifiziert wurden.
  • Die erfassten Daten werden automatisch kontextualisiert und auf eine leicht verständliche Weise präsentiert.
  • Der Benutzer erhält einen klaren Hinweis darauf, warum Daten als relevant angesehen werden.
  • Die Risikobewertung berücksichtigt automatisch alle erfassten Daten, einschliesslich der Ergebnisse der Medienrecherche.
  • Es wird ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht erstellt, der für die Präsentation des Falls vor dem Management eine Zusammenfassung beinhaltet.

Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte.

+ Structured Screening​

+ Medienrecherchen

+ Geschäftliche Verhältnisse

+ Kundennetzwerk

+ Vermögensentwicklung

+ Risikobewertung

+ KYC-Bericht

Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.


  • Unsere Lösung arbeitet mit mehreren Namen, generiert automatisch Namensvariationen, übersetzt diese in fallrelevante Sprachen und liefert ein konsolidiertes Ergebnis.
  • Das System identifiziert zusätzliche Namen und verwendet diese in den nächsten Prozessschritten als Suchparameter.
  • Es ist ein lernfähiges System, welches Parameter evaluiert und anwendet, um Informationen, die sich auf Ihren spezifischen Kunden beziehen, von nicht relevanten Daten zu unterscheiden. Dadurch werden die Ergebnisse bei jeder Interaktion Ihrerseits mit dem System verbessert.
  • Die Aktualisierungen werden durchgeführt ohne dass Arbeit verloren geht oder doppelt durchgeführt werden muss.
  • Neue Daten werden in Kontext mit früheren Analysen gesetzt
  • Die Überwachung erfolgt regelmässig oder bei Bedarf. So wird beispielsweise eine Aktualisierung der Medienrecherche ausgelöst sobald beim Structured Screening neue potenzielle Ergebnisse identifiziert wurden.
  • Die erfassten Daten werden automatisch kontextualisiert und auf eine leicht verständliche Weise präsentiert.
  • Der Benutzer erhält einen klaren Hinweis darauf, warum Daten als relevant angesehen werden.
  • Die Risikobewertung berücksichtigt automatisch alle erfassten Daten, einschliesslich der Ergebnisse der Medienrecherche.
  • Es wird ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht erstellt, der für die Präsentation des Falls vor dem Management eine Zusammenfassung beinhaltet.

Vorteile

Schnelles JA oder NEIN

In nur 10 Minuten erhalten Sie einen zuverlässigen Überblick über Ihren potenziellen Kunden und können so schnell entscheiden, ob Sie mit der Kundenaufnahme fortfahren oder diese abbrechen möchten.

Konsistenz und Transparenz

Unser geführter Prozess (der Deloitte-Standard) ermöglicht es Ihnen, Berichte in gleichbleibend hoher Qualität zu erstellen, die alle relevanten Fakten und die daraus gezogenen Schlussfolgerungen enthalten.

Expertensystem für jedermann

Mit dem Deloitte-Standard können Sie eine Due-Diligence-Prüfung so durchführen, wie unsere Deloitte-Experten sie durchführen würden. Dabei profitieren Sie von unseren fundierten Marktkenntnissen und spezialisierten Datenquellen.

Due-Diligence-Standard von Deloitte

Der Deloitte-Standard resultiert daraus, dass Deloitte nicht nur ein hochmodernes Due-Diligence-Verfahren entwickelt, sondern mittels neuester Technologie umgesetzt, führende Anwendungen evaluiert und integriert hat, um ein sofort nutzbares Paket zu Vorzugspreisen anbieten zu können.

Dieses Modul enthält eine hochentwickelten Prüfalgorithmus für Stammdaten anhand von Listen mit sanktionierten Personen und Unternehmen, politisch exponierten Personen (PEPs) und anderen benutzerdefinierten Listen. Es ermöglicht eine genaue Identifizierung von Bedrohungen und reduziert falsch positive Resultate.

Die mehrsprachige Verarbeitung von Texten und Sprachen erfolgt in Verbindung mit maschinellem Lesen, um faktische Erkenntnisse mit hoher Präzision extrahieren zu können. Das Modul nimmt Ihnen diese Arbeit ab, indem es die einzelnen Medienartikel analysiert und risikorelevante oder kontextbezogene Auszüge in strukturierter Form präsentiert.

Mithilfe einer Datenbank mit Angaben zu über 400 Millionen Unternehmen identifizieren wir relevante Geschäftsbeziehungen zu/von Unternehmen und erfassen Daten über alle beteiligten Parteien. Wir verschaffen Ihnen einen Überblick über die Unternehmensstrukturen, identifizieren den letztendlichen Begünstigten und stellen diese Daten anschaulich dar, um risikorelevante Sachverhalte zu erkennen.

Eine ordnungsgemässe Due Diligence umfasst auch das Geschäftsnetzwerk eines Kunden. Alle verbundenen Unternehmen und natürlichen Personen im Kundennetzwerk werden identifiziert und automatisch mit unserem Structured Screening-Modul überprüft. Die daraus resultierenden risikorelevanten Sachverhalte werden für die weitere Bearbeitung hervorgehoben.

Die Kenntnis des geschäftlichen Netzwerks eines Kunden, einschliesslich seiner aktuellen und früheren Funktionen bei verbundenen Körperschaften, vermittelt Ihnen eine klare Vorstellung von seinen Einkommensquellen. Dieses Modul berechnet das Vermögen der Person auf der Grundlage aller bekannten Einkommensquellen und der verfügbaren Finanzdaten im Rahmen der Überprüfung der geschäftlichen Verhältnisse.

Eine automatische Risikobewertung, die das gesamte Netzwerk sowie die Art der Geschäftsbeziehungen berücksichtigt, wird berechnet, um das inhärente Risiko einer Geschäftsbeziehung beurteilen zu können. Es ist sofort einsatzbereit, entspricht den FATF-Regeln und kann leicht an Ihre Anforderungen angepasst werden. Qualitativ hochwertige KYC-Berichte werden automatisch erstellt.

Benutzerfreundliche Plug & Play-Lösungen

Deloitte Managed Services ist ein führender europäischer RegTech-Anbieter von End-to-End Managed Services in den Bereichen KYC und AML. Wir kombinieren unser umfassendes Fachwissen mit modernster Technologie, geeignetsten Datenquellen und einzigartiger Mapping-Algorithmen zur Entwicklung von benutzerfreundlichen Softwarelösungen, welche unterschiedlichste Branchen und Länder abdecken.

Fortschrittliche Technologie

Einsatz von führenden Technologien und hochmodernen Analyselösungen zur Erfüllung regulatorischer Aufgaben und Pflichten.

Bewährte Mapping-Algorithmen

Wir nutzen ausgefeilte selbst entwickelte Algorithmen, um hohe Mengen an unstrukturierten Daten zu analysieren und dadurch regulatorische Muster zu erkennen, die Unternehmen schaden könnten, wenn sie unentdeckt bleiben.

Erstklassige Partner

Wir lizenzieren aktuelle Applikationen und Informationsdienste von führenden Anbietern auf ihrem jeweiligen Gebiet, um die regulatorische Kompetenz Ihres Unternehmens zu stärken und gleichzeitig Ihre Geschäftstätigkeit auszuweiten.

Unsere Expertise

Dank unserer global aufgestellten Organisation haben wir Zugang zu lokalen Rechts-, Regulierungs- und Technologieexperten in mehr als 150 Ländern. Wir kombinieren ihre Fähigkeiten mit unseren, um erstklassige Lösungen liefern zu können.

Due-Diligence-Standard von Deloitte

Wir wandeln komplexe Probleme in benutzerfreundliche RegTech-Lösungen um, damit Aufgaben auf möglichst gesetzeskonforme und effiziente Weise ausgeführt werden können. Nutzen Sie unsere Lösungen über unsere Plattform (Deloitte KYC Utility) oder lassen Sie sie exklusiv vor Ort installieren.

Ihr Managed Services Team von Deloitte

Wir sind ein innovatives Expertenteam, das Compliance-, Audit-, Technologie- und Branchenexpertise vereint und digitale Lösungen zur Erfüllung Ihrer KYC- und AML-Pflichten und deren Bewältigung einsetzt.

Micha Bitterli, Head Managed Services

Micha verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung im Bereich Regulierung und Audit und hat mit nationalen und internationalen Aufsichtsbehörden zusammengearbeitet. «Als Big-4-Unternehmen kombinieren wir Spitzentechnologie mit Daten, um effiziente Lösungen zu liefern, welche es unseren Kunden ermöglicht, ihrer Branche einen Schritt voraus zu sein.»

Dieter Klein, Head Sales & Account Manager

Dieter berät seit mehr als 25 Jahren Finanzinstitute in ganz Europa in den Bereichen Strategieentwicklung, betriebliche Effizienz und Umsetzung von aufsichtsrechtlichen Vorschriften. «Es freut mich, wie unsere Kunden mit Hilfe unserer fortschrittlichen Lösungen, die an ihre jeweiligen Bedürfnisse angepasst werden, neues und gesundes Wachstum generieren können.»

Kontaktieren Sie uns

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