Kein Script

Due Diligence und Überwachung

KYC wird digital

Reduzieren Sie den Zeitaufwand für die Identifizierung, das Sammeln von relevanten Informationen und die Überprüfung Ihrer Kunden (KYC) und verbessern Sie gleichzeitig Ihre Datenqualität unter Einhaltung sämtlicher Vorschriften.

Hauptmerkmale

Unsere Due Diligence-Lösung wendet bewährte Mapping- und Suchalgorithmen auf grosse Datenmengen an, um einen zuverlässigen Überblick über eine Kundenbeziehung zu erstellen. Dies beinhaltet die Bewertung des Risikos, des Kundennetzwerks und der Vermögensentwicklung. All dies bei gleichzeitiger Erfüllung aller aufsichtsrechtlichen Anforderungen und der Möglichkeit, Neukunden zu gewinnen. Durch eine laufende Überwachung wird das KYC-Dossier auf dem neuesten Stand gehalten, und potenzielle Risiken werden aufgezeigt, sobald neue Informationen verfügbar sind.

Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte.

+ Strukturiertes Screening

+ Medienrecherchen

+ Geschäftliche Verhältnisse

+ Kundennetzwerk

+ Vermögensentwicklung

+ Risikobewertung

+ KYC-Bericht

Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.

Unsere Lösung arbeitet mit mehreren Namen, generiert automatisch Namensvariationen, übersetzt diese in fallrelevante Sprachen und liefert ein einziges konsolidiertes Ergebnis.
Das System identifiziert zusätzliche Namen und verwendet diese in den nächsten Prozessschritten als Suchparameter.
Es ist ein lernfähiges System, das Parameter anwendet, um Informationen, die sich auf Ihren spezifischen Kunden beziehen, von nicht relevanten Daten zu unterscheiden. Dadurch werden die Ergebnisse bei jeder Interaktion Ihrerseits mit dem System verbessert.

Die Aktualisierung der Daten wird durchgeführt, ohne dass Arbeit verloren geht oder doppelt gemacht werden muss.
Neue Daten werden in Kontext mit früheren Analysen gesetzt.
Die Überwachung erfolgt regelmässig oder bei Bedarf. So wird beispielsweise eine Aktualisierung der Medienrecherche ausgelöst, wenn beim strukturierten Screening neue potenzielle Ergebnisse identifiziert wurden.

Die erfasste Information wird automatisch kontextualisiert und auf eine leicht verständliche Weise präsentiert.
Der Benutzer erhält einen klaren Hinweis darauf, warum die Information als relevant angesehen wird.
Die Risikobewertung berücksichtigt automatisch alle erfasste Information, einschliesslich der Ergebnisse der Medienrecherche.
Es wird ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht erstellt, der eine Managementzusammenfassung des Falls und einen detaillierten, anpassbaren Abschnitt mit eingehenden Analysen für Ihre Compliance-Abteilung enthält.

Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte.

+ Strukturiertes Screening

+ Medienrecherchen

+ Geschäftliche Verhältnisse

+ Kundennetzwerk

+ Vermögensentwicklung

+ Risikobewertung

+ KYC-Bericht

Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.

Unsere Lösung arbeitet mit mehreren Namen, generiert automatisch Namensvariationen, übersetzt diese in fallrelevante Sprachen und liefert ein einziges konsolidiertes Ergebnis.
Das System identifiziert zusätzliche Namen und verwendet diese in den nächsten Prozessschritten als Suchparameter.
Es ist ein lernfähiges System, das Parameter anwendet, um Informationen, die sich auf Ihren spezifischen Kunden beziehen, von nicht relevanten Daten zu unterscheiden. Dadurch werden die Ergebnisse bei jeder Interaktion Ihrerseits mit dem System verbessert.

Die Aktualisierung der Daten wird durchgeführt, ohne dass Arbeit verloren geht oder doppelt gemacht werden muss.
Neue Daten werden in Kontext mit früheren Analysen gesetzt.
Die Überwachung erfolgt regelmässig oder bei Bedarf. So wird beispielsweise eine Aktualisierung der Medienrecherche ausgelöst, wenn beim strukturierten Screening neue potenzielle Ergebnisse identifiziert wurden.

Die erfasste Information wird automatisch kontextualisiert und auf eine leicht verständliche Weise präsentiert.
Der Benutzer erhält einen klaren Hinweis darauf, warum die Information als relevant angesehen wird.
Die Risikobewertung berücksichtigt automatisch alle erfasste Information, einschliesslich der Ergebnisse der Medienrecherche.
Es wird ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht erstellt, der eine Managementzusammenfassung des Falls und einen detaillierten, anpassbaren Abschnitt mit eingehenden Analysen für Ihre Compliance-Abteilung enthält.

Vorteile

Schnelles JA oder NEIN

In nur 10 Minuten erhalten Sie einen zuverlässigen Überblick über Ihren potenziellen Kunden und können so schnell entscheiden, ob Sie fortfahren oder diese abbrechen möchten.

Konsistenz und Transparenz

Unser geführter Prozess (der Deloitte-Standard) ermöglicht es Ihnen, Berichte in gleichbleibend hoher Qualität zu erstellen, die alle relevanten Fakten und die daraus gezogenen Schlussfolgerungen enthalten.

Expertensystem für alle

Mit dem Deloitte-Standard können Sie eine Due Diligence-Prüfung so durchführen, wie unsere Deloitte-Experten sie durchführen würden. Dabei profitieren Sie von unseren fundierten Marktkenntnissen und spezialisierten Datenquellen.

Due Diligence-Standard von Deloitte

Wir wandeln komplexe Probleme in benutzerfreundliche RegTech-Lösungen um, damit Aufgaben auf möglichst gesetzeskonforme und effiziente Weise ausgeführt werden können. Nutzen Sie unsere Lösungen über unsere Plattform (Deloitte KYC Utility) oder lassen Sie diese exklusiv vor Ort installieren.

Dieses Modul enthält einen hochentwickelten Prüfalgorithmus für Stammdaten anhand von Listen mit sanktionierten Personen und Unternehmen, politisch exponierten Personen (PEPs) und anderen benutzerdefinierten Listen. Es ermöglicht eine genaue Identifizierung von Bedrohungen und reduziert falsch positive Resultate.

Die mehrsprachige Verarbeitung von Texten und Sprachen erfolgt in Verbindung mit maschinellem Lesen, um faktische Erkenntnisse mit hoher Präzision extrahieren zu können. Das Modul übernimmt diese intensive Arbeit, indem es die einzelnen Medienartikel analysiert und risikorelevante oder kontextbezogene Auszüge in strukturierter Form präsentiert.

Mithilfe einer Datenbank mit Angaben zu über 400 Millionen Unternehmen identifizieren wir relevante Geschäftsbeziehungen zu/von Unternehmen und erfassen Daten über alle beteiligten Parteien. Wir verschaffen Ihnen einen Überblick über die Unternehmensstrukturen, identifizieren den letztendlichen Begünstigten und visualisieren diese Daten, um risikorelevante Sachverhalte zu erkennen.

Eine ordnungsgemässe Due Diligence umfasst auch das Geschäftsnetzwerk eines Kunden. Alle verbundenen Körperschaften und natürlichen Personen im Kundennetzwerk werden identifiziert und automatisch mit unserem strukturierten Screening-Modul überprüft. Die daraus resultierenden risikorelevanten Sachverhalte werden für die weitere Bearbeitung hervorgehoben.

Die Kenntnis des geschäftlichen Netzwerks eines Kunden, einschliesslich seiner aktuellen und früheren Funktionen bei verbundenen Körperschaften, vermittelt Ihnen eine klare Vorstellung von seinen Einkommensquellen. Dieses Modul berechnet das Vermögen der Person auf der Grundlage aller bekannten Einkommensquellen und der verfügbaren Finanzdaten im Rahmen der Überprüfung der geschäftlichen Verhältnisse.

Eine automatische Risikobewertung, die das gesamte Netzwerk sowie die Art der Geschäftsbeziehungen berücksichtigt, wird berechnet, um das inhärente Risiko einer Geschäftsbeziehung beurteilen zu können. Es ist sofort einsatzbereit, entspricht den FATF-Regeln und kann einfach an Ihre Anforderungen angepasst werden. Ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht wird automatisch erstellt.

Benutzerfreundliche Plug & Play-Lösungen

Deloitte Managed Services ist ein führender europäischer RegTech-Anbieter von End-to-End Managed Services in den Bereichen KYC und AML. Wir kombinieren unser umfassendes Fachwissen mit modernster Technologie, hochwertigen Datenquellen und einzigartiger Mapping-Algorithmen zur Entwicklung von benutzerfreundlichen Softwarelösungen, welche unterschiedlichste Branchen und Länder abdecken.

Fortschrittliche Technologie

Einsatz von führenden Technologien und hochmodernen Analyselösungen zur Erfüllung regulatorischer Aufgaben und Pflichten.

Bewährte Mapping-Algorithmen

Wir nutzen ausgefeilte selbst entwickelte Algorithmen, um hohe Mengen an unstrukturierten Daten zu analysieren und dadurch regulatorische Muster zu erkennen, die Unternehmen schaden könnten, wenn sie unentdeckt bleiben.

Erstklassige Partner

Wir lizenzieren aktuelle Applikationen und Informationsdienste von führenden Anbietern auf ihrem jeweiligen Gebiet, um die regulatorische Kompetenz Ihres Unternehmens zu stärken und gleichzeitig Ihre Geschäftstätigkeit auszuweiten.

Unsere Expertise

Dank unserer global aufgestellten Organisation haben wir Zugang zu lokalen Rechts-, Regulierungs- und Technologieexperten in mehr als 150 Ländern. Wir kombinieren ihre Fähigkeiten mit unseren, um erstklassige Lösungen liefern zu können.

Due-Diligence-Standard von Deloitte

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Ihr Managed Services Team von Deloitte

Wir sind ein innovatives Expertenteam, das Compliance-, Audit-, Technologie- und Branchenexpertise vereint und digitale Lösungen zur Erfüllung Ihrer KYC- und AML-Pflichten und Bewältigung entsprechender Herausforderungen einsetzt.

Hugh Macquarrie, Head Deloitte Managed Services

Hugh leitet die Deloitte Managed Services Angebote von Deloitte in der Schweiz und das End-to-End-KYC-Angebot in für Deloitte in North and South Europe (NSE). Er ist überzeugt, dass wir mit unserem Managed Services Angebot die Bankenbranche bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität unterstützen und dabei gleichzeitig Risiken für unsere Kunden reduzieren und Effizienzen steigern.

Kontaktieren Sie uns

Sind Sie interessiert an weiteren Informationen? Dann vereinbaren Sie einen Termin mit unseren Experten für eine Tool-Demonstration, um mehr über unsere Lösungen zu erfahren. Verwenden Sie das untenstehende Formular, um uns zu kontaktieren. Wir werden uns so schnell wie möglich bei Ihnen melden.

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