Problembehebung (Remediation)
Ihr gesamtes Portfolio auf einen BlickBewerten Sie grosse Kundenportfolios im Zuge von Übernahmen, Ausgliederungen oder Transaktionen von Vermögenswerten, um den zugrunde liegenden Wert und das Risikopotenzial des Portfolios zu ermitteln.
Hauptmerkmale
Unsere Problembehebungslösung ermöglicht das Screening ganzer Portfolios, um potenzielle unerkannte Risiken zu erkennen und Probleme mit der Datenqualität zu identifizieren und zu beheben. Sie unterteilt Ihr Portfolio auf der Grundlage einer automatischen Risikoanalyse und anderer relevanter Informationen systematisch in Gruppen und priorisiert diese. Die Lösung wird nicht nur bei normalen Problembehebungsprojekten eingesetzt, sondern auch bei Fusionen und Übernahmen von Portfolios. Kunden, die einer Problembehebung unterliegen, werden durchgehend überprüft, um sicherzustellen, dass relevante Änderungen der Umstände erkannt und die notwendigen Massnahmen rechtzeitig ergriffen werden können.
Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte:
+ Strukturiertes Screening
+ Medienrecherchen
+ Geschäftliche Verhältnisse
+ Kundennetzwerk
+ Vermögensentwicklung
+ Risikobewertung
+ KYC-Bericht
Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.
- Während des Datenimports werden automatische Datenqualitätsprüfungen durchgeführt und Berichte erstellt, um eine vollständige und korrekte Datenübertragung zu gewährleisten.
- Mittels eines automatischen Pre-Screenings werden Kunden mit möglicherweise erhöhten Risiken identifiziert (Risikoprüfung). Somit können Sie potenzielle, unentdeckte Risiken erkennen.
- Mit unserer Lösung können Sie Kunden anhand definierter Merkmale und der durch die automatische Risikoprüfung erhaltenen Informationen in Gruppen einteilen.
- Einzelne Gruppen können priorisiert werden, um sicherzustellen, dass sich Ihr Problembehebungsprojekt auf die wichtigsten Risiken konzentriert.
- Automatische Berichte können erstellt werden, um die vorgeschlagenen Gruppen und ihre Priorisierung für die Entscheidungsfindung zu analysieren und zu dokumentieren.
- Der Deloitte-Standard ermöglicht es Ihnen, Daten über Ihren Kunden zu erfassen, die Kundeninteraktion zu minimieren und das KYC-Profil des Kunden zu aktualisieren.
- Alle Kunden, die einer Problembehebung unterliegen, werden vom System überwacht, um sicherzustellen, dass keine wichtigen Informationen übersehen und zunehmende Risiken erkannt werden. Abhängig von den gewonnenen Erkenntnissen können Fälle neu priorisiert werden.
- Eine automatische Überwachung über einen Zeitraum von zwölf Monaten kann für alle Fälle, die einer Problembehebung unterliegen, kostenlos durchgeführt werden.
- Unsere Lösung erkennt fehlende Informationen und Daten, die nicht den Datenqualitätsstandards entsprechen (anpassbar).
- Falls intern keine Daten verfügbar sind, generiert unsere Lösung einen fallspezifischen und umfassenden Fragebogen für den Kunden, um alle fehlenden Daten zu erhalten.
- Die Antworten der Kunden werden ausgewertet, um deren Vollständigkeit und den verlangten Qualitätsstandard sicherzustellen.
- Ein standardisierter Bericht kann erstellt werden, um einen detaillierten Projektstatus zu erhalten. Unser Management-Informations-System kann dazu verwendet werden, den Fortschritt gegenüber dem ursprünglichen Plan zu verfolgen. Es wird ein Prüfpfad erstellt, um die durchgeführten Verfahren zu dokumentieren.
Das Produkt umfasst die folgenden Module des standardisierten Ansatzes von Deloitte:
+ Strukturiertes Screening
+ Medienrecherchen
+ Geschäftliche Verhältnisse
+ Kundennetzwerk
+ Vermögensentwicklung
+ Risikobewertung
+ KYC-Bericht
Weitere Informationen über den standardisierten Ansatz von Deloitte finden Sie hier.
- Während des Datenimports werden automatische Datenqualitätsprüfungen durchgeführt und Berichte erstellt, um eine vollständige und korrekte Datenübertragung zu gewährleisten.
- Mittels eines automatischen Pre-Screenings werden Kunden mit möglicherweise erhöhten Risiken identifiziert (Risikoprüfung). Somit können Sie potenzielle, unentdeckte Risiken erkennen.
- Mit unserer Lösung können Sie Kunden anhand definierter Merkmale und der durch die automatische Risikoprüfung erhaltenen Informationen in Gruppen einteilen.
- Einzelne Gruppen können priorisiert werden, um sicherzustellen, dass sich Ihr Problembehebungsprojekt auf die wichtigsten Risiken konzentriert.
- Automatische Berichte können erstellt werden, um die vorgeschlagenen Gruppen und ihre Priorisierung für die Entscheidungsfindung zu analysieren und zu dokumentieren.
- Der Deloitte-Standard ermöglicht es Ihnen, Daten über Ihren Kunden zu erfassen, die Kundeninteraktion zu minimieren und das KYC-Profil des Kunden zu aktualisieren.
- Alle Kunden, die einer Problembehebung unterliegen, werden vom System überwacht, um sicherzustellen, dass keine wichtigen Informationen übersehen und zunehmende Risiken erkannt werden. Abhängig von den gewonnenen Erkenntnissen können Fälle neu priorisiert werden.
- Eine automatische Überwachung über einen Zeitraum von zwölf Monaten kann für alle Fälle, die einer Problembehebung unterliegen, kostenlos durchgeführt werden.
- Unsere Lösung erkennt fehlende Informationen und Daten, die nicht den Datenqualitätsstandards entsprechen (anpassbar).
- Falls intern keine Daten verfügbar sind, generiert unsere Lösung einen fallspezifischen und umfassenden Fragebogen für den Kunden, um alle fehlenden Daten zu erhalten.
- Die Antworten der Kunden werden ausgewertet, um deren Vollständigkeit und den verlangten Qualitätsstandard sicherzustellen.
- Ein standardisierter Bericht kann erstellt werden, um einen detaillierten Projektstatus zu erhalten. Unser Management-Informations-System kann dazu verwendet werden, den Fortschritt gegenüber dem ursprünglichen Plan zu verfolgen. Es wird ein Prüfpfad erstellt, um die durchgeführten Verfahren zu dokumentieren.
Vorteile
Zeitersparnis
Verbesserung und Aktualisierung Ihrer Daten
Besseres Kundenerlebnis
Due Diligence-Standard von Deloitte
Wir wandeln komplexe Probleme in benutzerfreundliche RegTech-Lösungen um, damit Aufgaben auf möglichst gesetzeskonforme und effiziente Weise ausgeführt werden können. Nutzen Sie unsere Lösungen über unsere Plattform (Deloitte KYC Utility) oder lassen Sie diese exklusiv vor Ort installieren.
Dieses Modul enthält einen hochentwickelten Prüfalgorithmus für Stammdaten anhand von Listen mit sanktionierten Personen und Unternehmen, politisch exponierten Personen (PEPs) und anderen benutzerdefinierten Listen. Es ermöglicht eine genaue Identifizierung von Bedrohungen und reduziert falsch positive Resultate.
Die mehrsprachige Verarbeitung von Texten und Sprachen erfolgt in Verbindung mit maschinellem Lesen, um faktische Erkenntnisse mit hoher Präzision extrahieren zu können. Das Modul übernimmt diese intensive Arbeit, indem es die einzelnen Medienartikel analysiert und risikorelevante oder kontextbezogene Auszüge in strukturierter Form präsentiert.
Mithilfe einer Datenbank mit Angaben zu über 400 Millionen Unternehmen identifizieren wir relevante Geschäftsbeziehungen zu/von Unternehmen und erfassen Daten über alle beteiligten Parteien. Wir verschaffen Ihnen einen Überblick über die Unternehmensstrukturen, identifizieren den letztendlichen Begünstigten und visualisieren diese Daten, um risikorelevante Sachverhalte zu erkennen.
Eine ordnungsgemässe Due Diligence umfasst auch das Geschäftsnetzwerk eines Kunden. Alle verbundenen Körperschaften und natürlichen Personen im Kundennetzwerk werden identifiziert und automatisch mit unserem strukturierten Screening-Modul überprüft. Die daraus resultierenden risikorelevanten Sachverhalte werden für die weitere Bearbeitung hervorgehoben.
Die Kenntnis des geschäftlichen Netzwerks eines Kunden, einschliesslich seiner aktuellen und früheren Funktionen bei verbundenen Körperschaften, vermittelt Ihnen eine klare Vorstellung von seinen Einkommensquellen. Dieses Modul berechnet das Vermögen der Person auf der Grundlage aller bekannten Einkommensquellen und der verfügbaren Finanzdaten im Rahmen der Überprüfung der geschäftlichen Verhältnisse.
Eine automatische Risikobewertung, die das gesamte Netzwerk sowie die Art der Geschäftsbeziehungen berücksichtigt, wird berechnet, um das inhärente Risiko einer Geschäftsbeziehung beurteilen zu können. Es ist sofort einsatzbereit, entspricht den FATF-Regeln und kann einfach an Ihre Anforderungen angepasst werden. Ein qualitativ hochwertiger KYC-Bericht wird automatisch erstellt.
Benutzerfreundliche Plug & Play-Lösungen
Deloitte Managed Services ist ein führender europäischer RegTech-Anbieter von End-to-End Managed Services in den Bereichen KYC und AML. Wir kombinieren unser umfassendes Fachwissen mit modernster Technologie, hochwertigen Datenquellen und einzigartiger Mapping-Algorithmen zur Entwicklung von benutzerfreundlichen Softwarelösungen, welche unterschiedlichste Branchen und Länder abdecken.
Fortschrittliche Technologie
Bewährte Mapping-Algorithmen
Erstklassige Partner
Unsere Expertise
Due Diligence-Standard von Deloitte
Wir wandeln komplexe Probleme in benutzerfreundliche RegTech-Lösungen um, damit Aufgaben auf möglichst gesetzeskonforme und effiziente Weise ausgeführt werden können. Nutzen Sie unsere Lösungen über unsere Plattform (Deloitte KYC Utility) oder lassen Sie diese exklusiv vor Ort installieren.
Ihr Managed Services Team von Deloitte
Wir sind ein innovatives Expertenteam, das Compliance-, Audit-, Technologie- und Branchenexpertise vereint und digitale Lösungen zur Erfüllung Ihrer KYC- und AML-Pflichten und Bewältigung entsprechender Herausforderungen einsetzt.
Micha Bitterli, Head KYC
Micha verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung im Bereich Regulierung und Audit und hat mit nationalen und internationalen Aufsichtsbehörden zusammengearbeitet. «Als Big-4-Unternehmen kombinieren wir Spitzentechnologie mit Daten, um effiziente Lösungen zu liefern, die es unseren Kunden ermöglichen, ihrer Branche einen Schritt voraus zu sein.»
Hugh Macquarrie, Head Deloitte Managed Services
Hugh leitet die Deloitte Managed Services Angebote von Deloitte in der Schweiz und das End-to-End-KYC-Angebot in für Deloitte in North and South Europe (NSE). Er ist überzeugt, dass wir mit unserem Managed Services Angebot die Bankenbranche bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität unterstützen und dabei gleichzeitig Risiken für unsere Kunden reduzieren und Effizienzen steigern.
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