Investment Management

Ein erfahrenes Team mit umfassendem Knowhow

Die Investment- und Fondsbranche unterliegt einem stetigen Wandel: Wachsende Regulatorik, neue Technologien und Assetklassen, sich verändernde Kundenbedürfnisse und ein anspruchsvolles wirtschaftliches Umfeld stellen alle Investment Management Marktteilnehmer vor immer neue Herausforderungen. Bei Deloitte Legal verstehen wir diese Dynamiken. Wir bieten maßgeschneiderte Lösungen, die Ihnen helfen, in diesem wettbewerbsintensiven Markt rechtlich sicher und erfolgreich zu agieren.

Rechtsberatung nach Maß

Neben der langjährigen Erfahrung und tiefen Marktkenntnis im Investment Management schätzen Mandanten insbesondere unseren länder- und fachbereichsübergreifenden Beratungsansatz. Deloitte Legal unterstützt in erster Linie Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentfonds, Asset-Manager, Wertpapierinstitute sowie institutionelle Investoren bei der Bewältigung regulatorischer und rechtlicher Fragestellungen. Unser Team aus spezialisierten Rechtsanwälten bietet umfassende Beratung insbesondere in den folgenden Bereichen:

• Gründung und Erlaubnisverfahren: Wir verfügen über umfangreiche Erfahrung in der Beratung von Investmenthäusern, die Zugang zum deutschen und europäischen Markt suchen. Entsprechend können wir Sie bei der Planung, Gründung und Beantragung der Erlaubnis oder Registrierung von Kapitalverwaltungsgesellschaften (OGAW / AIFM) sowie MiFID Investment Firms (Wertpapierinstitute) begleiten.

• Regulatorische Compliance: Unsere Experten unterstützen Sie bei der Bewältigung aufsichtsrechtlicher Anforderungen, um rechtlich auf der sicheren Seite zu bleiben.

• Fund Formation: Wir helfen Ihnen bei der Strukturierung und Auflage von Investmentfonds sämtlicher Assetklassen.

• Vertrieb: Wir beraten Sie bei Fragen zum Vertrieb von Investmentfonds - inländisch und grenzüberschreitend. Dies schließt Themen wie Pre-Marketing und Reverse Solicitation mit ein.

• Outsourcing: Wir begleiten den vertraglichen Aufsatz sämtlicher Auslagerungskonstellationen (von Portfolioverwaltungsverträgen (IMAs) bis zu Verträgen mit Cloud Service Anbietern) und beraten Sie zu den aufsichtsrechtlichen Anforderungen rund um das Thema Auslagerung.

• Erwerb von Zielinvestments: Unser Team begleitet und berät Sie von der rechtlichen Analyse von Zielinvestments im Rahmen Ihres Investmentprozesses bis hin zur Zeichnungsabwicklung.

• Erwerbbarkeitsprüfung: Für deutsche regulierte Investoren verfassen wir gutachterliche Stellungnahmen zur Prüfung der investmentrechtlichen und versicherungsaufsichtsrechtlichen Erwerbbarkeit von Zielinvestments, insbesondere von Zielfonds.

• Nachhaltigkeit und ESG: Wir beraten Sie umfassend zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen betreffend Nachhaltigkeit und ESG. Dies schließt nachhaltige Fondsprojekte (bspw. Investmentfonds nach Artikel 8 und 9 der SFDR-Verordnung) ein.

• AML und Sanktionen: Unsere Kanzlei bietet umfangreiche Services im Bereich Anti-Money Laundering (AML) und Compliance mit internationalen Sanktionsvorschriften. Wir helfen Ihnen, rechtliche Risiken zu identifizieren und sicher durch diese zu navigieren.

• Digital Assets: Wir beraten in regulatorischen Fragen rund um digitale Vermögenswerte sowie Kryptowährungen und unterstützen bei Compliance-Themen in diesem innovativen und schnelllebigen Bereich.

Kontaktieren Sie uns

Vertrauen Sie auf die Erfahrung und Kompetenz von Deloitte Legal im Bereich Investment Management. Kontaktieren Sie uns gerne und lassen Sie uns gemeinsam die Weichen für Ihren Erfolg stellen.