案例分析

Compliance Cloud 法令遵循管理平台

一台刀鋒伺服器的價格,持續得到優質的法遵管理服務

證交所宣布於2024年進行上市櫃公司的ESG評鑑,原有公司治理評鑑將退場。而ESG的開展不僅僅在環境、社會,也須明確的實踐在企業治理的面向,其中法令遵循更是重中之重。 現行企業法令遵循作業仍舊是依賴人工執行,但是人力或有疏忽、品質等議題,法遵管理的良莠法永遠維持在一個標準水平之上。本持著協助企業建立高效且自動運行的法遵管理,幫助企業降低法令遵循管理成本的初心,勤業眾信推出了法令遵循管理系統訂閱版協助企業在法遵管理精益求精。

現在相當多公司都已經在組織中開展法令遵循的管理活動,但是綜覽企業在法令遵循的管理動上,有著三大企業普遍痛點

1.  依靠人工進行法規更新

現在企業多是仰賴法務人員每日自發上網查詢,但是以上市櫃製造業而言,要查詢中央及地方政府勞動、環安衛、法規、函釋、財罰…等資料,不但繁雜且容易有疏漏,一旦法令遵循管理的起點無法做到極致,就容易讓後續一連串的管理活動有所缺失。

2. 仰賴人工比對及分類

當一個新的外部規定、裁罰等資訊公布後,如何診斷企業現行的規章、制度、作業是否要進行調整,這項作業線型仍是由各單位或少部分單位進行檢核。但是比對與分類這件事由人的記憶去完成,依賴的是高品質的人力,一旦人員輪調就會讓企業面臨遵法的風險。

3. 非數位化管理,欠缺法遵管理的全面概覽

現行企業在法令遵循管理上,沒有用一個統一的數位化平台,整合各項法令遵循應該要有的資訊,創建法遵管理的戰情室。這容易導致破碎且不連貫的管理活動以及管理中斷點。

勤業眾信不但為了解決上述企業的痛點,也為了協助企業有效落實法令遵循,我們推出了法令遵循管理平台,我們透過以下三大重點解決企業的痛。

 

除了解決企業主要痛點,我們更重視法令遵循管理的框架,協助各項活動的落實。此次推出的訂閱服務,更推翻過往以專案方式建置的兩大缺點,1. 專案時間過長;2.專案範圍限制導致功能侷限。我們的訂閱服務將可在4個月內快速的導入,並且在因應未來新的各項管理議題,我們會提供一年兩次的功能迭代,無常的提供新功能給我們的客戶。

現行整套平台的各項管理模組如下圖所示

本系統各項主要模組的功能包含如下:

  • 法規管理模組:一站式管理法規/函釋異動,包括:檢索、更新、因應措施擬定及追蹤。並提供工作卡呈現相關作業的執行進度。
  • 報表模組:預設7種基礎報表,可設定期間、單位別…等條件,產製報表以excel格式匯出。可根據需求另行客製化報表項目。(持續迭代中)
  • 基礎功能模組:平台維運功能,包括:部門設定、使用者帳號設定、簽核、系統參數設定、工作卡。
  • 法遵人員管理:各單位法遵主管資格管理與追蹤。
  • 法遵事件通報:各分子公司各項法遵事件的通報。
  • 法遵儀表板:提供可視化之管理資訊,建立監控內部法遵風險與外部趨勢的戰情室。
  • 自評作業模組:以協作方完成自評表編輯與填寫,以平台管理歷次自評作業、自評結果,及後續改善計畫與進度。
  • 風險管理模組:以平台管理風險因子及歷次風險評估作業,並整合自評結果輸入資料,自動計算剩餘風險值,並進行改善追蹤。

 

Compliance Cloud法令遵循訂閱管理系統提供之服務與優勢

  • 勤業眾信的法令遵循管理平台已經在眾多客戶管理活動中得到實證。
  • 勤業眾信對於法令遵循管理循環有其理論依據,未來的發展方向也會向ISO 37301進行對標。
  • 訂閱制可以提供客戶每年持續得到最新功能的產品,持續為客戶的管理活動進行升級,而不像專案制客製化產品如未進行優化,在數年後可能會無法滿足管理需求。
  • 客戶可以提出管理需求,勤業眾信如判定符合所有客戶的最大利益,會列入在未來兩次迭代時間內實踐客戶需求。
  • 客戶無須建構基礎建設,透過雲服務隨時可以取得所需的各樣功能。
  • 讓法遵管理不再因為高成本門檻而透過人工運作,您只需要每年一台刀鋒伺服器的價格就可以持續得到優質的服務。
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