Riešenia
Finančná kriminalita
Prevencia a včasná identifikácia rizík spojených s finančnou kriminalitou je neoddeliteľnou súčasťou nášho oddelenia Risk Advisory. Chápeme, že plniť očakávania regulátorov môže byť veľmi zložité a náročné, a preto sme pripravení pomôcť Vám v tejto oblasti.
Náš špecializovaný tím sa zameriava na nasledovné oblasti:
KYC: Know Your Customer
V rámci KYC sú organizácie povinné dodržiavať príslušné právne a regulačné požiadavky. Správne nastavenie procesu KYC je tiež kľúčové na splnenie týchto povinností a zásadné pri budovaní dôvery a vierohodnosti organizácie. Náš tím má skúsenosti s nastavením kompletného procesu KYC ako aj identifikáciou rizík spojených s vytváraním a udržiavaním obchodných vzťahov s vašimi odberateľmi a klientmi.
AML: Anti-Money Laundering
Program AML je pre povinné osoby nevyhnutným nástrojom v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Správnym a efektívnym nastavením programu AML chránia povinné osoby nielen finančný systém, ale v rámci dodržania regulačných požiadaviek eliminujú reputačné riziko a potenciálne sankcie vyplývajúce z nedodržania povinností. Náš špecializovaný tím vie poskytnúť asistenciu pri zhodnotení, nastavení alebo zmenách vášho AML programu v súlade s legislatívnymi požiadavkami a rozsahom vašej činnosti. Okrem iného sa tento tím špecializuje aj na transakčný monitoring a hodnotenie rizika klienta (risk assessment).
Prevencia finančných podvodov
Finančné podvody majú okrem ekonomických dôsledkov aj negatívny dopad na dôveru v organizáciu a jej povesť. To môže viesť k strate zákazníkov, obchodných partnerov alebo investorov a mať negatívny vplyv na podnikanie a fungovanie organizácie.
Preto je nesmierne dôležité zamerať sa na preventívne opatrenia, ktoré znižujú potenciálne riziko finančných podvodov na minimum. Naši experti vám pomôžu identifikovať s potenciálne vysokým rizikom a vypracovať plán opatrení na riadenie identifikovaných rizík.
Sankcie a embargá
Nedodržanie finančných sankcií podľa aktuálnych sankčných zoznamov môže viesť k významným právnym a finančným dôsledkom, ale tiež k strate reputácie a celkovej dôveryhodnosti organizácie. Je preto mimoriadne dôležité mať správne a efektívne nastavený sankčný screening. Okrem tejto kľúčovej služby vám môžeme asistovať aj s celkovým nastavením kontrolných procesov na dodržanie finančných sankcií a embárg alebo poskytnúť právne stanovisko k ďalším opatreniam.
Compliance
Okrem sankcií, reputačnej škody a právnych postihov môže zle nastavený compliance program výrazne poškodiť fungovanie celej firmy a vnímanie zo strany interných zamestnancov. Náš tím odborníkov posúdi a aktualizuje váš compliance program, pričom v rámci profesionálneho zhodnotenia podrobne identifikuje existujúce a budúce riziká a navrhne konkrétne opatrenia v compliance oblasti.
Anti-Bribery and Corruption
Úplatkárstvo a korupcia ako neustále sa vyvíjajúce fenomény majú závažné ekonomické aj spoločenské dopady. Preto je zásadné zvoliť také opatrenia, ktoré vychádzajú z hodnotenia rizík a sú prispôsobené potrebám danej organizácie v konkrétnom odvetví. Náš tím pre vás dokáže vypracovať kompletný program Anti-Bribery and Corruption a zároveň vám pomôže s preskúmaním, realizáciou a posilnením opatrení na riadenie rizika úplatkárstva a korupcie.
