金融サービス不正利用排除事典

預金取扱金融機関が提供するサービス・インフラを不正利用させないため、役職員にはどのような行動が求められるのか。約330の設問を用意し、経営・対顧客部門・管理部門で起きるさまざまな事象を網羅。金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」、同「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問(FAQ)」、同「疑わしい取引の参考事例」等の文書に完全準拠。 犯罪収益移転防止法をはじめとした関連法令、犯罪収益移転危険度調査書(NRA)の最新内容、金融庁ガイドラインで「2024年3月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊。
 

本書の構成は以下の通りです。

第1部　総論

第2部　経営陣

第3部　営業部門

第1章　窓口
　1.リスク低減措置　2.反社対応　3.有効性の検証
第2章　外為係
　1.リスク低減措置　2.輸出入取引・シップファイナン
ス
第3章　融資係
　1.リスク低減措置　2.反社対応

第4部 コンプライアンス部門

第1章　総論
第2章　リスクの特定・評価
　1.総論　2.経営戦略　3.事業環境　4.業務提携・連携先　5.顧客属性　6.商品・サービス　7.取引形態　8.国・地域　9.疑わしい取引の届出等の分析
第3章　リスク低減措置
　1.顧客管理（CDD）　2.取引モニタリング　3.フィルタリング　4.疑わしい取引の届け出　5.データ・ガバナンス　6.記録の保存　7.ITシステムの活用・Fintech
第4章　反社対応
第5章　被害者補償等
　1.預金者保護法等　2.振り込め詐欺救済法
第6章　コルレス先管理
第7章　有効性の検証
第8章　グループ管理
第9章　職員の確保・育成

第5部　運用・投資部門

第1章　リスクの特定・評価
第2章　リスク低減措置第6部　監査部門

事項索引